青煙威地區高新技術企業全要素生產率和創新效率實證分析
經濟研究
作者：沈慧婷等
【摘要】高新技術企業是屬於知識聚集和技術密集的企業，提高企業自身技術創新能力是高新技術企業贏得競爭優勢的關鍵，更是推動高新技術企業走向快速發展的必然途徑。本文基於DEA-Malmquist指數方法，實證測算了2007-2013年間青煙威高新技術企業的全要素生產率和創新效率的變化趨勢，並針對其中的不足之處提出了相應的解決對策，豐富了高新技術企業創新的理論研究。結果表明：青煙威高新技術企業的創新效率和全要素生產率的增長促進了該地區的經濟增長；全要素的增長主要得益於純技術效率和規模效率的提高，而技術進步對全要素生產率增長的作用為負。
【關鍵詞】高新技術企業，DEA-Malmquist指數，全要素生產率，創新效率，青煙威地區
一、引言
創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力，也是企業生存和發展的重要因素。近年來，中國高新技術企業紛紛加大研發投入、積極引進國外先進技術。數據顯示，國家財政科學技術支出從2007年的2113.5億元增長到2013年的6184.9億元，年均增長32%。在高新技術企業研發投入迅猛增長的背後，創新的效率問題同樣成為理論和實踐關注的焦點。技術引進和創新的目的是為了提高效率，而如果創新的過程本身缺乏效率的話，就弱化了創新的意義。
本文在以下方麵有所創新：1、以山東省青煙威這一典型的山東半島藍色經濟區的高新技術企業作為研究對象；2、運用DEA-Malmquist指數法，實證分析青煙威2007-2013年的規模效率、純技術效率等創新效率指標，並在此基礎上加入技術進步這一創新效率指標，進而研究全要素生產率這一與經濟增長密切相關的因素。通過對不同地區的創新效率和全要素生產率的實證研究，分析青煙威的創新效率和全要素生產率的差異，對於不同地區政府製定合適的政府科技支出規模和結構調整的政策以及促進青煙威地區進行結構的調整和促進其經濟的增長具有比較重要的意義。
二、研究現狀
關於創新效率和全要素生產率的討論是當今經濟學研究的熱點，並且產生了大量的文獻。以下從國外、國內兩個方麵進行文獻綜述。
（一）國外研究現狀
當前，國外高新技術產業效率研究絕大多采用定性分析方法，主要分為兩個方向：一個是自選分析模型。另一個是DEA模型分析法，Fried等人（2002）認為，研究對象的外部環境、隨機因素和管理因素都是效率影響原因之一，據此提出三階段DEA理論模型，剔除外部環境和隨機因素，使研究結果更具客觀性和可操作性。
（二）國內研究現狀
在創新效率的研究方麵：龍勇、紀曉峰（2005）利用DEA方法對我國高新技術產業的技術效率和規模效益進行實證分析，結果顯示整體上我國高新技術產業的規模效率和技術效率比較低的結論。張純、葛幼鬆（2007年）運用DEA方法，從綜合有效性、技術有效性和規模有效性進行實證分析，結果顯示：我國高新技術產業現有的發展水平存在投入產出效率不高、總體規模偏大等問題。
對全要素生產率的研究，從研究方法上，可分為兩種思路：（1）利用經濟增長模型來測定我國或各省份的全要素生產率的大小，（2）采用DEA-Malmquist指數方法來分析全要素生產率的變化改善情況，如常建新，姚慧琴，毛穎（2011）研究西部地區全要素生產率的變化趨勢，研究結果表明TFP的增長促進了西部地區經濟的增長；TFP的增長主要得益於技術進步，而其他因素則起到阻礙作用。然而這些文獻都顯示由於核算方法和資料的選用方法和處理方法不同而導致得出不同的結論，甚至有的差異很大。
上述文獻雖然都研究了不同產業、不同地區的不同效率，但是研究高新技術產業的創新效率和全要素生產率的文獻還是比較少，而對其動態變化的研究更少。因此，研究高新技術產業創新效率和全要素生產率的動態變化就顯得非常重要。本文意在以前研究的基礎上，做出進一步的實證分析，增加了更多的分析單元，延長了分析期間，研究青煙威這一典型區域，以探求更有代表性的結論。