道格拉斯·諾斯、羅伯特·托馬斯
西方世界的興起
The Rise of The Western World①
①道格拉斯·諾斯、羅伯特·托馬斯著厲以平等譯，華夏出版社2009年版
一、作者簡介
道格拉斯·諾斯（Douglass C·North，1920— ），是美國著名經濟史學家和新製度經濟學家，被譽為新經濟史學的先驅和開拓者。他長期在華盛頓大學任教，擔任過《經濟史雜誌》的副主編、經濟史學協會會長及美國東部、西部經濟協會會長等職。1993年，以其包括產權理論、國家理論和意識形態理論在內的“製度變遷理論”，他與羅伯特·福格爾一道獲得了諾貝爾經濟學獎。
《西方世界的興起》是諾斯與另一位美國經濟史學家羅伯特·托馬斯於1973年合著的影響力巨大的作品，該書注重從製度層麵考察西歐經濟社會的變遷，被譽為新經濟史學的開拓型著作。
二、本書精要
新製度主義經濟學理論認為，通過對人類行為的約束，製度能夠增加人類行為的規律性，減少其不確定性，使預測和決策更加科學。製度具有激勵功能，本書指出：“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在。有效率的組織需要在製度上作出安排和確立所有權，以便造成一種刺激，將個人的經濟努力變成私人收益率，接近社會收益率。”這實際上是說，有效率的經濟組織通過保障私人產權來使個人的經濟活動最大限度地減少收益散失，使人們有積極性去從事能夠引起經濟增長的社會經濟活動，尤其是創新活動，否則社會就將處於停滯狀態。“如果一個社會沒有經濟增長，那是因為沒有為經濟增長提供刺激。”
作者認為，技術進步盡管非常重要，但並非是推動經濟增長的根本性源泉，以往認為“引起增長的原因（創新、規模經濟、教育、資本積累等）並不是經濟增長的原因，它們乃是增長”，引起英國、荷蘭等國家增長成功與法國、西班牙等國增長失敗的原因是前者通過建立資本主義分權製嚴格保護了產權，阻止了“搭便車”帶來的私人收益耗散，使私人收益率逐漸接近社會收益率，刺激了創新活動的持續出現；而後者的政體是封建集權製，其王室和政府的貪得無厭使其不顧一切地追逐歲入（財政收入），私人產權的保護完全無從談起，即便是形式上的所有者也不享有對其生產要素的專有權，因此私人從事生產性活動的收益率很低，從而扼殺了創新和經濟增長。
三、論著內容
在《西方世界的興起》一書中，作者以不同的產權結構對創新和私人收益的影響為切入點，對西歐民族國家從10世紀到18世紀社會經濟的變遷進行了詳盡的考察，對比詮釋了法國、西班牙等國增長失敗的原因與近代以英國、荷蘭為代表的資本主義國家興起的原因。
從15世紀到18世紀，在西歐已出現的民族國家中，法國和西班牙的君主製逐漸奪取了代議製機構的權力，發展了一套稅收製度，這套稅收製度提高了地方性壟斷，抑製了創新和要素的流動性，導致了生產性經濟活動在法國的相對下降和在西班牙的絕對下降。與之相反的是，在荷蘭，形勢的變化導致商人寡頭製的出現；在英國，國會在內亂年代之後享有了對王權的支配地位。在這兩個國家，持久的經濟增長都起因於一種適宜所有權演進的環境，這種環境促進了從繼承權完全無限製的土地所有製、自由勞動力、保護私有財產、專利法和其他對知識財產所有製的鼓勵措施，直到一整套完整的旨在減少產品和資本市場缺陷的製度安排的出現與完善。
從各個國家的具體情況來講，西班牙是傳統的王權國家，議會權力十分有限，隨著15世紀美洲銀礦的開采和對西屬低地國家的掠奪，西班牙在16世紀初就已經擁有當時歐洲最強大的武裝力量，成為歐洲霸主。但是西班牙王室需要大量財政收入以保證其奢侈的生活，這樣王權由於自身對歲入的渴求導致其屢屢侵犯私人財產，還數次賴掉其從歐洲傳統家族式放貸企業獲取的貸款而導致這些家族破產。王權的種種劣行把西班牙變成了一個“普遍混亂、毫無秩序的國家”，“在西班牙大部分地區，沒有一個人能夠說‘這是我的’、‘那是你的’，因為一場戰鬥的運氣，君主的好惡都能使一個人的財產遭到沒收和出讓給別人”。西班牙王室的三大歲入來源——羊主團繳納的稅金、低地國家和其他國家的款項以及來自新大陸的財富中，後兩者都是外部的，因此西班牙王權的興衰在很大程度上依賴於外部環境的變化，而國內“異端分子”和猶太人在宗教壓迫下將資金抽逃，以及對羊毛這種出口品更易於征稅，或者說是西班牙王室的貪婪，使羊主團特權未被有效限製，嚴重阻滯了農業發展。