為全麵做好創業板市場投資者適當性管理工作，指導證券公司辦理相關業務，根據《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》、《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法》（以下簡稱“《實施辦法》”）等有關文件的規定，製定本指南。
1.客戶開通申請處理
（1）證券公司可以通過營業場所現場或網上接受客戶開通創業板市場交易的申請。
（2）證券公司在接受客戶申請的同時，可以通過現場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好、投資目標等。收集信息表格及具體內容由證券公司根據自身客戶管理工作需要製訂。
（3）證券公司可以根據所收集的客戶信息，結合自身條件及設定標準，對客戶風險認知與承受能力進行測評，並將測評結果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創業板市場交易的參考。
（4）證券公司在對客戶進行風險測評後，認為其不適合參與創業板市場交易的，應當加強市場風險提示，勸導其審慎考慮是否申請開通創業板市場交易。
（5）證券公司應當要求客戶真實、完整地填寫個人信息，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應當提醒其予以糾正。對不配合適當性管理的客戶，經勸導無效後，證券公司可以拒絕為其開通創業板市場交易。
（6）證券公司可以直接為機構客戶開通創業板市場交易。
（7）證券公司所屬營業部可以受理在本公司異地營業部開戶的客戶的開通申請和進行風險揭示書的簽署。
2.交易經驗的具體標準與查詢數據服務
《實施辦法》第五條有關交易經驗的具體標準以及中國結算提供的數據服務具體如下：
（1）交易經驗的具體標準。
①《實施辦法》第五條所稱“股票”是指：
a。包括所有A股和B股，但不包括基金、債券、權證等交易品種；
b。包括主板、中小企業板上市公司股票，但不包括代辦股份轉讓係統掛牌的非上市公司股票。
②《實施辦法》第五條所稱“交易”是指：
a。股票的買入或賣出；
b。不包括可轉債轉股、權證行權、ETF申贖，但包括其轉換後所得股票賣出；
c。IPO與增發中的新股認購，但不包括新股申購；
d。不包括非交易過戶，但包括其所得股票賣出。
（2）中國結算向證券公司提供的數據範圍及統計口徑。
存量客戶數據範圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至2009年6月30日發生的首筆股票交易的日期。
新增客戶數據範圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至查詢日前一交易日發生的首筆股票交易的日期。
數據統計口徑以證券賬戶為單位進行統計，即一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。中國結算對存量客戶數據進行一次性集中批量發送時，證券賬戶無首次股票交易日期的，不發送相關信息。同一客戶的不同證券賬戶的交易信息不作合並統計處理。
（3）數據發送。
中國結算對存量客戶數據進行一次性集中批量發送：
①中國結算深圳分公司通過D-COM係統向各證券公司法人集中批量發送深圳市場存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期數據，本次發送數據的賬戶範圍包括證券公司已經申報了賬戶使用信息的A股賬戶及有托管餘額的B股賬戶，各證券公司自行加載後使用。
②中國結算上海分公司把上海市場存量客戶A股、B股證券賬戶的首次交易日期數據放至A股PROP公告板->；工具箱欄目中，各證券公司自行下載後使用。
（4）數據查詢與交易經驗認定。
對存量客戶數據的查詢，各證券公司加載或下載中國結算發送的存量客戶數據後，可自行對存量客戶的首次交易日期數據進行查詢，並可根據查詢結果對客戶的交易經驗進行認定。
新增客戶數據的查詢，證券公司可通過中國結算深圳分公司實時開戶係統查詢新增客戶賬戶在深圳市場的首次股票交易日期，實時開戶係統以電子數據形式實時反饋查詢結果。服務時間段為工作日的8：30～17：00.證券公司可通過中國結算上海分公司PROP綜合業務終端-賬戶資料管理係統查詢新增客戶賬戶在上海市場的首次股票交易日期，係統將以電子數據形式實時反饋查詢結果。服務時間段為8：30～17：00.
（5）客戶查詢。
證券公司的客戶可以通過中國結算的網站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，查詢方式見中國結算網站的查詢指南，中國結算的網址為：http：//www。chinaclear。cn/。
（6）數據接口。
數據接口見附件。
3.風險揭示書簽署與交易開通