第一條 【立法宗旨】為了規範證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，製定本法。
第二條 【適用範圍】在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
政府債券、證券投資基金
份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規另有規定的，適用其規定。
證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。
［股票條例2（p88）］
第三條 【公開、公平、公正原則】證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
第四條 【平等、自願、有償、誠信原則】證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。
第五條 【守法原則】證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
［股票條例3（p88）］
第六條 【分業經營、管理原則】證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。
第七條 【監管機構】國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。
國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。
第八條 【證券業協會】在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下，依法設立證券業協會，實行自律性管理。
第九條 【審計監督】國家審計機關依法對證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券監督管理機構進行審計監督。