自1978年改革開放以來，中國旅遊業獲得了迅猛發展，已經從一個新興產業逐漸成長為關係國計民生的支柱產業，目前已經形成入境、國內、出境三大旅遊市場健康發展的格局。但是在宏觀層麵獲得高速發展的表象下，在產業組織層麵上中國旅遊業則積累了諸多的問題與矛盾。產業組織對於整個產業的生產率和創新率有著重要影響，旅遊業產業組織的演化在中國從旅遊大國走向旅遊強國的道路上將發揮重要作用。本書嚐試對中國旅遊業的產業組織進行研究，希望通過多維度的實證分析，能夠為旅遊業產業組織優化路徑提供有力支撐。
研究背景和意義
一、研究背景
1.蓬勃發展的中國旅遊業
改革開放以來，中國經濟在眾多領域取得令世人矚目的成就。作為最早實現開放的產業之一，中國旅遊業可以說是從零起步，獲得了高速發展，30多年間實現了性質變革、功能變革和管理變革的演化過程，其產業地位也大幅提升。根據旅遊發達國家的經驗，一個國家人均GDP一旦超過3000美元，該國的旅遊消費就會進入一個爆發性增長時期，旅遊產業也將進入發展的快車道。正是充分注意到這種發展趨勢，中國絕大多數的省、直轄市、自治區都將旅遊業定位為拉動當地經濟發展的支柱產業、先導產業或優勢產業。2009年發布的《國務院關於加快發展旅遊業的意見》更將旅遊業提升到國家支柱產業的地位。
經過30多年持續快速的發展，中國旅遊業已經初步形成以入境旅遊為主導、國內旅遊為基礎、出境旅遊為補充的發展格局，並已經確立了世界旅遊大國的地位。據國家旅遊局最新的統計數字顯示，在入境旅遊方麵，2012年我國入境旅遊人數為13240萬人次，其中外國旅遊者有2719.16萬人次，入境過夜旅遊者5772萬人次，國際旅遊（外彙）收入近500億美元。與1978年相比，我國入境旅遊人數、旅遊創彙分別增長70多倍和近300倍。在國內遊方麵，2012年，我國全年國內旅遊人數達到30.0億人次，同比增長13.6％，國內旅遊收入2.3萬億元，同比增長19.1％，當年全年國內生產總值（GDP）51.9萬億元，旅遊業占4.95％。1978年，國內旅遊收入占國內生產總值的份額僅為0.51％，2004年曾上升到5.62％。在出境遊方麵，2012年全年中國公民出境旅遊人數為8200萬人次，出境旅遊花費980億美元，同比增長35.2％，該數據相當於全球營收最高企業石油巨頭埃克森美孚公司全年營收額的2倍。與此同時，旅遊服務貿易逆差進一步擴大，預計近500億美元。可以說，國內旅遊、出境旅遊發展更為迅猛。目前我國已經是世界第三大旅遊國，也是亞洲地區快速增長的新興客源輸出國和亞洲最大的客源輸出國，可以說30餘年間中國實現了由旅遊資源大國向世界旅遊大國的曆史性跨越，旅遊業在國民經濟和國際合作中扮演著越來越重要的角色，這也為中國從旅遊大國邁向旅遊強國打下了堅實的基礎。
從宏觀經濟環境來看，隨著中國改革開放力度的不斷深化，尤其是加入世貿組織以後，中國經濟麵臨全球化機遇和挑戰，這也為旅遊業發展帶來相應的挑戰與機遇。當前，旅遊業的創彙任務已經逐漸被淡化，但在帶動各個產業發展和擴大與世界各國的了解與交流方麵，中國旅遊業有了更深的內涵和外延，也賦予了旅遊業發展新的曆史任務，這就給中國旅遊業發展提出了更高的要求。
2.旅遊大國的“弱質產業”
旅遊業對GDP的貢獻率近年來接近5％，全國有4／5以上的省級行政區把旅遊業確定為“支柱產業”，服務業發展“十二五”規劃也明確提出了將旅遊業初步發展成國民經濟戰略性支柱產業的目標。中國已經是旅遊大國，但是從產業組織角度分析，中國旅遊產業還遠遠沒有達到旅遊強國所需的特質，企業核心競爭力不強導致產業在國際市場上競爭力不足，因此中國的旅遊業還隻能算是一個“弱質產業”。從市場結構來看，中國旅遊業產業集中度低，旅遊企業普遍存在著“小散弱差”的情況，競爭力不強，難以達到規模經濟。
以旅行社為例，截至2011年年底，全國旅行社總數為23690家，總資產711.17億元，全年營業收入2871.77億元。而美國運通公司全球商務旅行部2011年全球銷售額為293億美元，資產總額更是達到1533億美元。資產與營收之懸殊顯而易見。除了港中旅、國旅、中青旅等三大旅行社外，其他旅行社的規模優勢還不顯著，經濟規模還有待培育。從產品差異來看，中國旅遊業目前旅遊產品差異化小，同質化程度高。以旅行社業為例，目前我國旅行社實行的仍是水平分工體係，幾乎所有的旅行社在業務上全都涉及產品開發、組團乃至接待等環節的業務，沒有建立批發、零售等環節的分層競爭體係或垂直分工體係，這直接導致目標市場狹窄、產品高度同質、價格競爭過度、行業利潤下滑，也無法實現產業內的資源優化配置。在進出壁壘方麵，旅遊業進入容易退出難，尚未形成退出機製。旅遊行業成長初期，產業的平均利潤率較高，吸引大批企業進入旅遊業。在我國因體製不完善而導致地方投資饑渴和預算軟約束的推動下，旅遊市場內企業數量增幅遠超過產業的發展速度。除此之外，與其他產業相比，旅遊產業資本壁壘、技術壁壘相對較低，進入門檻低也造成過度進入。在行業進入成熟期後，產業平均利潤下降，劣質企業應該被及時淘汰，然而較高的退出壁壘卻使劣質企業仍然在行業中進行低效率的生產，產品差異程度不夠導致非價格競爭不足以實現企業的優勝劣汰，因此旅遊產業價格戰的出現就有其必然性。