1.上金“金業”：世界金融服務商集團及其“345”戰略
擁有豐富的金融交易合法資源的上金集團，依托天津貴金屬交易所、天津渤海商品交易所、重慶農畜產品交易所、上海航運交易所等四大金融交易平台，通過創新研發多種形式的交易產品，在金融交易投資規模化連鎖經營的前提下，積極為機構及個人投資者開展資產增值的管理服務業務。並利用多種投資手段，向金融產業鏈的上下遊延伸拓展，以形成金融交易、資本管理、股權投資的互動發展效益。
建企3年來，上金集團已形成了國際金融戰略研究、大宗商品交易、土地及房地產、金融服務、資產管理、傳媒經營、PE投資等涵蓋眾多產業的發展布局。並且為了更好地促進集團事業的全麵發展，在分析總結企業現狀和成長經驗的同時，結合現階段整體經營的目標、任務，上金提出了名為“345戰略”的立體建設格局：上海金業集團將圍繞國際、國內的金融產業的發展趨勢布局，探索交易商模式與金融機構服務模式並重發展的創新之路。依托“證券、信托、村鎮銀行”三大業務的規模化發展，打造“天津渤海、天津貴金屬、重慶農畜、上海航運”四大金融投資平台，利用平台化發展的新格局，向“金融、能源、房地產、投資、礦產”五大產業發展邁進。
在上海邁向國際金融帝都和全球航運中心的趨勢下，上金正朝著最具成長性的民族金融產業領跑者的企業目標飛馳而去，立誌成就“中國崛起”的世界金融服務商集團。並且，作為一個深植“誠信、人本、守責、合道”理念，具有高度社會責任意識的企業，上金以科學嚴謹、張弛有度的內部管理和緊貼中國國情的社會公益事業向人們詮釋企業自創立伊始便矢誌踐行的價值觀——“人道金業、商道中華”。
2.上金“紅心”：集納專業人才、思辨文化與優質品牌
（1）人才篇。“人才是決定企業發展的關鍵因素，作為一個企業的帶頭人，我的思想就是我服務於我的團隊，他們服務於廣大的客戶與市場，人對了這個世界就對了，人美了這個世界就更美了。”
在“上金用人指南”中有一條非常傳神：“密切聯係員工是上金保持發展的最大優勢，脫離員工是上金經營上最大的風險。”為此，上金建立並暢通多種渠道，為員工訴求的表達和實現提供條件。比如，設立知心信箱，以了解和解決員工生活和工作中的問題，具體落實部門則為人事部和工會；設立關愛基金，以解決員工實際困難；提倡全員參與管理，鼓勵各部門定期舉行座談會，擴大與員工的直接交流。同時，還專設集團信箱，以了解員工對企業建設的想法，促使經營管理和企業發展中存在的問題能被及時發現和盡早解決。而在這種集思廣益的過程中，一些集合民智的合理化建議和改進意見就這樣脫穎而出了，如此不僅保障了員工民意的實現，還增強了企業內部的凝聚力和向心力。
（2）文化篇。上金強調企業文化是一種生產力而且是核心競爭力。通過對東西方文化與管理精髓的充分吸收，上金的企業文化形成了修身、修職、修心的豐富內涵。難能可貴的是，其中總能透出一股超脫的意味。
“為金錢計，不如為本領計；為本領計，不如為本心計；為本心計，不如為蒼生計。”“真正的財富與成功是廣結善緣、活出智慧、心態從容”，這話亦成為上金修心文化的內核。若你沒接觸過上金文化，也能從上述字裏行間悟得一股濃濃的禪修意趣與佛道雅境。而對上金人來說，這些頗富哲思的思辨之言已經跳脫口號的範疇，升為指引企業創新與發展的箴言與信條。
（3）品牌篇。現代企業想要壯大自身，並保持綠樹常青，品牌建設是必行必修之路。上金亦深諳此道，提出“建立一個不同凡響的品牌是上金創造長遠價值、持續發展的重中之重”。對於品牌打造，上金的思路非常清晰。首先，“優秀的員工是企業最大的資產”，而“以人為本”也是上金力行不悖的企管最高原則；其次，“公司所有的傳播、運營和整個係統都應充分體現和實現品牌的構建”。相較於企業的規模，上金更願意關注品質，以築就國際性的知名品牌。