1.3.5 對同級所屬機構涉及檔案事務的違法違規行為查處不力。專業主管機關對所屬機構的檔案工作有監督、指導的職責；檔案行政管理機關對同級所屬機構涉及檔案事務有監督、指導和依法查處其檔案違法行為的職責。檔案單行法律法規雖如此規定，但實踐中許多同級所屬機構涉及檔案事務的違法、違規行為卻未受到懲處。查處不力，除有檔案行政管理機關對同級所屬機構涉及檔案事務疏於監管，沒有或不能及時發現其檔案違法、違規行為以及檔案法律法規規定的法律責任不具體等原因外，更重要的原因是專業主管機關因涉及自己部門利益，對檔案行政管理機關給予所屬機構涉及檔案事務的懲處不予支持；或者是對發現的所屬機構涉及檔案事務的違法、違規行為不向檔案行政管理機關通報，從而導致其所屬機構涉及檔案事務的違法、違規行為未受到相應的懲處。
2 對同級所屬機構涉及檔案事務管轄權劃分的考察維度及理論依據
2.1 兩個監督機關監督的差異性——管轄權劃分的橫向考察維度。按照檔案單行法律法規規定，對同級所屬機構涉及檔案事務的監督、指導，由同級檔案行政管理機關與專業主管機關共同管轄。從傳統的角度來看，檔案行政管理機關對同級所屬機構涉及檔案事務的監管是宏觀和總體性的，是主管。專業主管機關的監管是個別和具體的，是分管。分管在主管的監督指導下行使監督管轄權，主管在行使監督管轄權時也需要分管的支持與配合，不能代替分管。[4]但是，如果考慮行政監管體製改革和管轄權設置應符合行政效率原則的話，在劃分同級所屬機構涉及檔案事務管轄權時，就應該從二者在監管目標與任務、時間、基本手段及方法，權力、程序與頻率，專業性及獨立性等六個方麵的內核性差異來考慮，因為這些差異決定了由誰管轄更符合行政監管體製改革的要求，更符合行政管轄權設置的行政效率原則，也因此成為考察二者管轄權劃分的橫向考察維度。
2.1.1 監管目標與任務。檔案行政管理機關總體而言更關注於檔案作為一種信息資源的形成、積累與統一管理，並且此目標明確地優於其他目標。專業主管機關則更多地關注於檔案作為一種信息的應用和節約管理成本，甚至將檔案工作作為專業工作的組成部分，容忍檔案信息的分散狀態存在。在監管重點上，專業主管機關多注重對所屬機構涉及檔案事務的個別行為的監督和矯正上，而檔案行政管理機關的監管則傾向於保證檔案信息資源整體完整性構建和檔案工作整體目標實現的整體製度設計和糾正上。
2.1.2 監管時間。專業主管機關的監管多是一種事先、事中的持續性的幹預行為，而檔案行政管理機關的監管通常是事後的幹預行為。由此可以看出，專業主管機關的事先、事中監管，更有利於改變所屬機構涉及檔案事務行為的不確定性，及時發現並糾正存在的問題，減少檔案違法行為的發生，彌補檔案行政管理機關事後監管的不足。
2.1.3 監管手段和方法。檔案行政管理機關的監管是以落實檔案法律法規規定，排除或者矯正不利因素和違法行為的間接手段，來達到監管目標的實現。專業主管機關的監管是在將檔案事務作為業務工作環節的前提下，把目標要求納入各業務工作環節，以直接介入業務工作各環節管理的形式來確保監管目標實現。二者相比來說，專業主管機關的監管手段和方法更直接，效果更佳。
2.1.4 監管權力、程序與頻率。按照組織原則，專業主管機關是所屬機構的直接上級，在監管所屬機構涉及檔案事務上比檔案行政管理機關擁有更廣泛的權力。其對所屬機構涉及檔案事務的監管程序已納入各業務環節，更直接具體，更具有操作性。同時，由於專業主管機關將所屬機構涉及檔案事務納入了各業務環節，其監管的主動性、頻率與細微度上也高於檔案行政管理機關，更重要的是能對所屬機構涉及檔案事務持續監管。
2.1.5 監管的專業性。相對於檔案行政管理機關而言，專業主管機關的專業性體現在對其所屬機構涉及檔案事務的非常了解，而檔案行政管理機關對同級所屬機構涉及檔案事務的了解隻限於與檔案法律法規相關的一般性知識，特別是專業主管機關對所屬機構各工作環節檔案的形成、流轉、積累、管理、利用情況非常熟悉，其實現有效監督管理的優勢非常明顯。
2.1.6 監管的獨立性。如前所述，專業主管機關由於是所屬機構的直接上級，在對所屬機構涉及檔案事務實施監管時，出於部門利益因素的考慮，更易受到所屬機構不利因素的影響。而檔案行政管理機關的監管是全局性的，則很少會受到同級所屬機構不利因素的影響，其獨立性更強。
上述檔案行政管理機關與專業主管機關監管職能的差異，決定了其各自作用範圍的理論必然性，因此，在判斷對同級所屬機構涉及檔案事務究竟由誰監督管轄時，就要充分考慮其職能差異，以實現監管成本和監管成效的最佳結合。
2.2 專業法律法規涉及檔案事務的完善與適用原則——管轄權劃分的縱向考察維度。“分級管理”就是充分發揮各專業主管機關的專業管轄優勢、特性和能動性，做好專業主管機關所屬機構涉及檔案事務的自律和監管。“分級管理”的前提，是各專業主管機關依據檔案單行法律法規規定精神，完善並積極地實施本專業涉及檔案事務的法律法規。專業主管機關隻有具備完善的涉及檔案事務的相關法律法規，才能有效地對所屬機構涉及檔案事務進行自律和監管，才能達到相關法律法規規定的應然效果。
在專業主管機關具備完善的涉及檔案事務的相關法律法規後，如其所屬機構違反專業法律法規中涉及檔案事務規定的義務時，是否也同時構成違反檔案單行法律法規中規定的義務？是適用其專業法律法規或是檔案單行法律法規呢？按照行政法學“特別法優於一般法”的原則，應適用其專業法律法規，由其專業主管機關行使行政管轄權。因為這些特別法和特別法律規範條款對各專業領域檔案違法行為的懲處、行為描述和條款適用更高、更具體，更易於操作。也就是說，對同級所屬機構涉及檔案事務豁免適用檔案單行法律法規是為了對其適用更高、更嚴的管製，而不是為了逃避檔案單行法律法規的管轄，因為專業法律法規中涉及檔案事務的規範已符合檔案單行法律法規規定的精神和原則，並高於檔案單行法律法規對同級所屬機構涉及檔案事務所規定的義務。因此，劃分檔案行政管理機關與專業主管機關對所屬機構涉及檔案事務管轄權時，應將專業法律法規涉及檔案事務的規範是否完善與適用作為劃分的縱向考察維度。