中國證監會是中國證券和期貨市場的主管部門。其基本職能和主要職責如下：
（1）中國證監會的基本職能
①2建立統一的證券、期貨監管體係，按規定對證券、期貨監管機構實行垂直管理。
②2加強對證券、期貨業的監管，強化對證券、期貨交易所、上市公司，證券、期貨經營機構、證券投資基金管理公司，證券、期貨投資谘詢機構和從事證券、期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
③2加強對證券、期貨市場金融風險的防範和化解工作。
④2負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究製定有關證券市場的方針、政策和規章；製定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。
⑤2統一監管證券業。
（2）中國證監會的主要職責
①2研究和擬定證券、期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券、期貨市場的有關法律、法規；製定證券、期貨市場的有關規章。
②2統一管理證券期貨市場，按規定對證券、期貨監督機構實行垂直領導。
③2監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、托管和清算；批準企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
④2監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
⑤2監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
⑥2管理證券、期貨交易所；按規定管理證券、期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會。
⑦2監管證券、期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券、期貨投資谘詢機構；與中國人民銀行共同審批基金托管機構的資格並監管其基金托管業務；製定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；負責證券、期貨從業人員的資格管理。
⑧監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
⑨監管證券、期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
⑩會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券、期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。
[11]依法對證券、期貨違法違規行為進行調查、處罰。
[12]歸口管理證券、期貨行業的對外交往和國際合作事務。
[13]國務院交辦的其他事項。