證券公司經紀業務的目標首先是確立公司發展成為一定區域內的“壟斷”券商，爭取使重點地區的營業部排名靠前，同時能夠輻射部分地區；其次可以明確一方麵發展網上交易業務，另一方麵穩定實體營業部既有客戶為主要策略，二者結合起來實現經紀業務的轉型，即調整完善實體營業部服務格局、突出強化電子商務中心業務職能；三是必須盡快整合公司研發力量資源，大力發展公司投資谘詢能力；四是繼續加緊技術係統平台建設，提供穩定、可靠的服務手段保障；五是著手按照新的發展要求，建設和完善客戶服務體係，發展壯大客戶經理或證券經紀人隊伍，製定科學的客戶服務業務流程，投入建設滿足經紀業務競爭環境下的客戶服務手段。
（三）證券公司網上交易業務主管部門的定位與切入方式———以電子商務中心為例
1.明確電子商務中心的部門職責定位，使之成為“管理部門”和“業務中心”相結合的職能統一體。作為公司業務管理部門之一，應根據公司領導要求和既定目標，為營業部在網上交易推進方麵提供規劃、指導、服務和支持。同時作為“業務中心”，推進全國市場的開發，主要是非公司營業部所在區域的網上交易業務的規劃、組織和推廣，從而在這些區域形成更多的“利潤中心”。
2.明確電子商務中心的三個根本任務，使之能夠符合公司網上交易創新業務要求。一是對外代表公司，履行策略聯盟合作職能；二是對內整合資源，統一實施網上交易、銀證通以及今後虛擬營業部等經紀業務的規劃、組織和推進；三是從事業務創新的市場調研、策劃組織、宣傳推廣和促銷活動等市場營銷工作。
3.明確電子商務中心的四大基本職能。一是策略規劃，包括市場調研分析跟蹤、應對和創新整體策略的研究製定等；二是市場開發，包括客戶開發、隊伍發展、促銷推廣、品牌宣傳、聯盟合作和區域分銷等；三是客戶服務，包括售後服務、投訴處理等；四是平台建設，包括委托係統、呼叫中心、經紀人管理等。
4.有必要進一步明確公司各業務部門包括電子商務中心、網絡公司、網站以及各營業部，在發展網上交易業務中相互之間的業務流程和分工協作的交叉關係。
5.梳理調整現有網點分布和功能，發展以網上交易服務為主的虛擬營業部網點，相互結合形成虛實結合的、完善有效的經紀業務市場布局。
中國證監會在2001年10月8日頒布的《證券營業部審批規則》（征求意見稿）中，明確證券公司可以在相關城市設立技術服務站點，作為證券公司向客戶從事網上證券交易提供技術培訓及相關服務的分支機構。根據其規定的技術服務站點的營業範圍，技術服務站點是為投資者就近提供技術支持及谘詢、培訓等直接服務客戶的非經營性網點。
證券公司也著力研究策劃技術服務站點的建設發展，因為這種網點形式，一來可以擴大公司的地域經營範圍，二來可以形成相當的低成本優勢，通過發展，改變現行的證券經紀業務模式。
（四）證券公司網上交易的實施策略
1.提高服務水平
證券公司不僅應通過建立廣泛的合作聯盟與設立技術服務站點等通道的有形化操作對網上交易進行客戶拓展，而且要注意采取差異化戰略，為客戶提供個性化、專業化的主動服務來留住客戶。
經紀業務的傳統服務模式屬於被動式服務，即投資者必須趕到開戶營業部或撥打開戶營業部谘詢電話才能獲得所需的服務。而網上交易則可借助先進的電子商務平台，將投資者所需信息主動“推送”（push）給投資者，實現服務模式由“客戶圍著券商轉”變為“券商圍著客戶轉”。
個性化服務包括兩個方麵。一是投資者明確提出的服務需求，比如“個股價位警示”、“大盤走勢分析和個股推薦”等；二是借助數據倉庫和智能信息檢索技術，自動向投資者提供符合其投資風格和投資需求的信息，比如自動搜索投資者“持倉股或自選股”的全部相關資訊。根據投資者“風險規避”或“風險偏好”、“短線投機”或“長線投資”等不同類別，自動篩選出符合其風格的投資品種。
專業化服務要名副其實。專業化服務應該立足於基本分析、技術分析和數量化組合管理三種基本分析方法，通過深入的宏觀經濟形勢分析、大盤走勢預測、投資價值分析和投資組合構造配合股票買賣技巧的運用，為投資者最大限度地規避風險、獲取收益。盡管目前各個證券公司的總部和營業部都安排有研究員和客戶經理之類的“專家”來解答投資者的谘詢，但這類解答基本屬於簡單的技術分析，“專家不專”的現象普遍存在。如何提供真正專業化的服務，還需要進行創新。
在設計金融產品與組合投資時要注意與產品策略之間相互銜接。采取經紀服務差異化策略，對機構投資者和個人投資者、大戶和中小散戶、穩健型投資者和激進型投資者等提供不同的服務產品；在研究谘詢上，以專業化的原則，加緊培育一批有市場影響力的投資分析師、行業專家，不斷提高研究成果的質量和市場價值；在交易手段上，以適應市場競爭的原則，致力於為投資者提供方便快捷的交易手段。