在管理上，富友證券則效仿IT行業的特許經營模式，推出銷售組織營銷模式，即在成本上，銷售組織以實際占用資源的多少來分擔營業部場地、人員支出等費用；產生利潤後，則由營業部與銷售組織進行分賬。這樣，一方麵使營業部的成本大幅度降低，一方麵又提高了員工的積極性。僅2001年一年，富友證券便因此新增開戶數8000戶，市場占有率上升了80％。如今，這一銷售模式又向多層次方向演變。除了相對獨立的銷售組織外，富友證券正醞釀建立以經紀人為主體的直銷模式，負責開發一些成本費用較高的服務項目，以進一步細分和占有市場。
3.而平安、恒遠等證券公司則將目光投向集團經營下的交叉銷售模式，以跨越現行管理體製的障礙，尋求資源共享，擴大營銷廣度。2001年10月，平安證券開始在北京地區投石問路，實行“交叉銷售”的試點。據悉，交叉銷售的內容就是讓平安證券和平安保險的經紀人相互介紹客戶和業務，尤其是倚重保險經紀人為證券公司介紹業務。沒想到，僅僅是這一“試”便給平安帶來了500名開戶的投資者和2000萬元的資產。
2002年，平安證券計劃在既有保險網點又有證券營業網點的城市展開試點，然後逐步向全國鋪開，以便借助控股股東平安保險的網點優勢和25萬保險代理人，開拓“交叉銷售”
的新型營銷模式。與此同時，具有期貨公司股東背景的恒遠證券經紀公司的動作也不小。恒遠證券上海營業部開張時就采取了由證券、銀行、期貨公司三者聯合在同一幢樓內營業的方式，創出了證券、期貨、銀行營業網點捆綁式銷售的新模式。
據了解，這一新模式在恒遠證券公司內並不是個案。今年恒遠證券在北京等地開業的6家證券營業網點基本上均統一步調，采取了上述三者捆綁銷售的模式，即在運營模式上，銀行、證券、期貨三者各自為政，業務流程和資金完全獨立，相互之間不存在代理業務關係，而在谘詢服務上則相互交叉。據悉，目前恒遠證券營業部的經紀人除了掌握證券知識外，還必需具備期貨、外彙的交易技能。其目的就是在目前分業管理的體製下，實現金融產品的交叉銷售，吸引不同金融市場的客戶，以此帶來良性業務循環。
4.大鵬證券在2001年底首先將原來的經紀管理總部改組成金融銷售公司。其後，公司下屬所有證券營業部全部實行全新的經營模式。在新模式下原來的電腦房、財務、辦公室等工作人員組成營業部的後台，主要負責營業部的後勤保障和硬件支持；其餘員工分成若幹個“投資顧問小組”組成營業部的前台。每個小組包括高級投資顧問、投資顧問和助理投資顧問等若幹名員工。營業部的存量客戶按資金大小全部被分攤到各個投資顧問小組，投資顧問負責向自己小組的客戶提供包括銷售金融產品、行情谘詢等在內的一係列服務，並承擔新客戶的開發工作。在分配製度方麵，公司製訂了具體的計算公式，根據每個投資顧問的存量客戶交易量、新開發客戶的資金量和交易量來確定其每月收入。改革以後，營業部的職能被定位在替公司銷售金融產品。公司專門成立了金融產品開發部門，目前主要是為不同資金量和不同投資風格的客戶提供投資組合。公司管理層希望通過一段時間的試點，在法規等條件成熟的情況下，今後公司經紀業務收費不再按交易量的大小，而是根據投資顧問管理或提供服務的資金量的大小，向客戶收取年費。如果真能這樣的話，券商就不用再像農民一樣“靠天吃飯”了。
5.從表麵上看，在經濟發達地區的城市推廣網上交易應該更加容易。但事實並非如此，以泰陽證券為例，從其營業部網上交易開戶數和交易量的統計數據來看，網上交易開展得最好的地區為一些經濟不發達地區，長沙次之，深圳、上海最差，深圳等地推出網上交易手續費打五折之類的優惠措施也不能吸引客戶參與。出現這種結果有以下原因：首先，證券市場經過近十年的發展，在中心城市不論從營業網點還是證券投資者都呈現飽和狀態，而廣大地、縣、鄉、鎮的交易網點相對稀少，居民的證券投資意識還處於啟蒙階段，其客戶資源的潛力很大；其次，中心城市的交易網點密布，投資者更願意到離家很近的有形交易網點去看行情下單或采用電話委托等遠程交易手段，對穩定性和速度略嫌不足的網上交易，中心城市投資者興趣不大，而地、縣、鄉的投資者到當地有形交易網點看行情和下單，可能要花上好幾個小時的時間，而突破時空限製的網上交易給這部分投資者帶來了極大的便利，成為了部分投資者的唯一交易手段；第三，證券交易的實時性和投資者對自己投資利益的關注，大大激發了投資者學習和使用網上交易的熱情，這在一定程度上抵消了投資者文化水平低、計算機和互聯網知識缺乏對推廣網上交易的不利影響。因此，營業部在開始推廣網上交易時，應調整策略，將重點和突破口放在交易網點相對較少的經濟不發達的地、縣、鄉。