一、人力資本理論研究綜述
(一)早期人力資本理論
最早的人力資本思想可以追溯到古希臘思想家柏拉圖的著作,他在著名的《理想國》中論述了教育和訓練的經濟價值。亞裏士多德也認識到教育的經濟作用以及一個國家維持教育以確保公共福利的重要性。但在他們眼中教育仍是消費品,其經濟作用也是間接的。
西方經濟學的開山鼻祖亞當·斯密,是最早對人力資本思想進行明確表達者,他第一個將人力視為資本,在他1776年發表的巨作《國富論》中指出:如果為使一個人具備完成某項工作所需要的技能而對他投入一定的時間和金錢,那麼可以把他比作一台花錢買進的機器。這可被認為是人力資本投資的萌芽思想。但是,亞當·斯密卻未能將人力資本概念引入經濟分析的理論框架。屠能主張將資本概念應用於人,並認為這不會貶低人格,或者有損於人的自由和尊嚴,他比亞當·斯密更進一步。19世紀末英國著名經濟學家馬歇爾也提出知識和組織是資本的重要組成部分,是最有力的生產力。在進一步的研究中,馬歇爾指出知識和組織是一個獨立的生產要素,他認為教育投資對經濟增長起重要作用。可見,馬歇爾已清楚地意識到人力資本概念的存在。
法國經濟學家薩伊也是提出人力資本思想萌芽的經濟學家之一。薩伊認為,花費在教育與培訓方麵的費用總和稱為“積累資本”,受過教育培訓的人的工作報酬,不僅包括勞動的一般工資,而且還應包括培訓時所付出的資本的利息,因為教育培訓支出是資本。特別是他提出的科學知識是生產力的一部分的思想,無疑是非常重要的劃時代的理論貢獻。
1906年,美國著名經濟學家歐文·費雪在發表的《資本與收入的本質》一文中首次提出人力資本的概念,並將其納入經濟分析的理論框架中。他認為任何可以在未來產生現金收入的事物都是資本,為現代人力資本概念的出現提供了理論基礎。經過半個多世紀的研究探索,由美國經濟學家舒爾茨發展形成了人力資本理論。
(二)現代人力資本理論
20世紀中葉,與舒爾茨同時代及以後對人力資本理論作出突出貢獻的主要有貝克爾、明賽爾、月尼森等,他們從不同的角度對人力資本進行了論述。
1.舒爾茨的人力資本理論
舒爾茨被稱為“人力資本之父”。1960年,舒爾茨在一次著名美國經濟學年會上的演說中係統闡述了人力資本理論,首次明確提出了人力資本的概念,指出由於人力資本這個第三要素的存在促成了經濟更大幅度的增長。人的知識技能是投資的結果,一國欲獲得經濟產出的較大增加,必須進行大量的教育投資。舒爾茨對人力資本的最大貢獻在於他第一次係統提出了人力資本理論,並衝破重重阻力使其成為經濟學一門新的分支。舒爾茨還進一步研究了人力資本形成方式與途徑,並對教育投資的收益率以及教育對經濟增長的貢獻作了定量研究。
在此期間,尚有丹尼森、明塞爾等諸多經濟學家涉入該領域。由於他們缺乏對人力資本理論更深層次的分析,沒有完成人力資本理論從具體到抽象的理論發展過程,最終完成這一過程的是美國另一位經濟學家貝克爾。
2.貝克爾的人力資本理論
貝克爾對現代人力資本理論的重要貢獻主要是他運用追求效用最大化、市場均衡和穩定的偏好等經濟分析法,分析了人力資本投資收益效應。這就為人力資本理論提供了堅實的微觀分析基礎,彌補了舒爾茨隻分析教育對經濟增長的宏觀作用的缺陷。貝克爾分別於1962年和1964年先後發表、出版了《人力資本投資:一種理論分析》、《人力資本:特別關於教育的理論與經驗分析》。貝克爾從家庭生產和個人資源(特別是時間)分配角度,係統地闡述了人力資本與人力資本投資問題,提出孩子的直接成本、間接成本、家庭時間價值、時間配置等概念,為人力資本的性質,人力資本投資行為提供了具有說服力的理論解釋。自此之後,人力資本理論得到不斷發展和完善,並在經濟和生活中發揮著日益重要的作用。
現代人力資本理論的產生和發展,使人力資本理論的特點在於全麵分析人力資本的含義、人力資本的形成途徑和人力資本的知識效應。
(三)當代人力資本理論
20世紀50年代,舒爾茨采用新古典分析法,提出了一般人力資本理論。他基本上是使用統計分析方法測算人力資本投資,很少采用數學方法。到了80年代,“新增長理論”建立了以人力資本為核心的經濟增長模型,用以闡述人力資本理論,其代表人物是羅默爾和盧卡斯。
羅默爾在1986年發表的《收益遞增經濟增長模型》一文中提出了羅默爾模型。在該文中,他建立了兩個增長模型:簡單的兩時期模型和簡單的兩部門模型。在簡單的兩時期模型中,羅默爾把知識作為主要的獨立因素納入生產函數中,使之成為增長模型的內生變量。簡單的兩部門模型是在兩時期模型的基礎上建立的,在簡單的兩部門模型中,羅默爾把投入的人力資本區分為物質勞動或稱原始勞動和具有專業化知識的人力資本兩種形式,認為隻有人力資本才能促進經濟增長。