第二節 公共政策執行的模型分析(1 / 3)

公共政策執行作為一種極其複雜的社會活動,經常會出現許多重大的偏差,如“有令不行,有禁不止”或“上有政策,下有對策”,使得政策不斷走樣,倫理失範現象相當嚴重,最終導致政策目標不但不能夠有效地實現,甚至背離其初衷,從而嚴重影響公共管理的權威與公正。為了克服公共政策執行過程中所出現的這一嚴重現象,人們不僅要從職業倫理的角度去研究解決公共政策執行過程中出現的問題,而且還可以通過建立模型以達到認識和分析公共政策執行這一複雜事物的目的。20世紀70年代末期,在公共政策的實踐過程中,政策執行成為國內外理論研究與公共政策實踐工作所關注的重要領域,並且在一些個案研究的基礎上嚐試著建立一些政策執行分析的理論模型。在建立的政策執行模型當中,目前具有重大影響並且具有一定代表意義的政策執行模型主要有過程模型、互動模型、博弈模型、執行循環模型和綜合模型。這些模型在公共政策執行過程中,扮演著不同的重要角色,起著不同的積極作用。

1.過程模型

過程模型是美國著名學者史密斯(T.B.Smith)在他的著作《政策執行過程》一文當中,為了描述與克服政策執行過程中出現的問題而提出的一個分析模型。在這個模型當中,史密斯首次用“處理”一詞來表示對政策執行背景中各個組成部分內部及彼此之間的緊張、壓力和衝突的反映。史密斯的過程模型主要包括以下四個部分:

(1)理想化的政策。它是公共政策的製定者試圖導致的理想化相互作用形式。

(2)目標群體。它是由受公共政策影響而必須采取新的相互作用形式的那些人組成,這些人受公共政策的直接影響,必須做出適當的反應以符合政策的要求。

(3)執行機構。它通常是政府當中負責政策執行的單位。

(4)環境因素。它包括環境中影響政策執行或受政策執行影響的那些因素。史密斯認為,不同的文化、社會、政策與經濟狀況可能對不同的公共政策起著支配作用。因此,人們可以把環境因素想象成為一種約束通道,政策執行必須通過這個通道。

史密斯的過程模型包括了政策有效執行的一係列相關的前提條件,這些都是在政策執行過程中所必須要考慮和認定的因素。但是,這些因素是如何在執行過程中產生影響、發揮作用的,以及如何解釋這些因素之間的關係,都是政策執行過程中難以把握的棘手問題。一般在現實的公共政策實踐中,往往是由於一方麵或幾個方麵的共同作用而導致政策失敗,但過程模型卻根本無法提供解決諸如此類公共政策實踐中常見問題的解決方法。因此,從史密斯的政策執行模型中人們可以看出,政策執行過程是一個涉及很多變量不斷變化的複雜過程。一般在理想化的公共政策前提下,政策執行過程是在執行機構、目標群體和政策環境的互動中進行的,而政策執行的各個組成部分之間存在著緊張、壓力和衝突等因素,所以在政策執行過程中要處理和協調好各個組成部分之間的關係。

2.互動模型

公共政策的執行過程是多種要素相互調適和不斷互動的過程,但是各種要素之間到底是怎樣相互調適和不斷互動的,一直是人們無法解開的難題。為了解開這個難題,美國著名學者麥克拉夫林(M.Mclaughlin)於1976年在其代表著作《互相調適的政策執行》一書中提出了一個互動模型。在麥克拉夫林看來,政策執行的過程在本質上,是一個政策執行者和目標群體之間就目標或手段進行相互調適的過程,政策執行的有效性與否從根本上完全取決於政策執行者和目標群體之間行為調適的程度。由此他得出結論:一個成功的政策執行方案有賴於成功的政策執行過程,而成功的政策執行過程則有賴於成功的相互調適過程。是的,在公共政策的實踐過程中,盡管政策執行者與政策接受者之間在政策需求與解決問題的態度上可能存在著不一致,但是基於雙方在政策上的利益關係,因而雙方都必須要做出一些妥協與讓步,以便尋求一個雙方都能夠接受的政策執行方式。特別是鑒於政策執行者的目標和手段均富有極強的彈性,所以他們完全可以根據環境因素和政策接受者的政策需求與解決問題態度的變化而變化。此外,政策執行者與接受者之間的相互調適過程並非像傳統理論者所說的那樣,是一個“上令下行”的單向信息流程過程,而是一個雙向的信息流程過程。因為政策接受者不僅受到政策執行者的影響,而且政策接受者的利益、價值和觀點也將反饋到政策上,以左右政策執行者的利益、價值和觀點。因此,在政策執行的調適過程中,政策執行者與政策接受者雙方發生互動,完全處於一種平等的地位。