英俄兩國國有企業私有化路徑啟示
作者：宋學明
摘要：私有化於20世紀70年代運動發源於英國，並在隨後的20幾年時間裏席卷全球，無論是其它發達資本主義國家、還是發展中國家以及轉型國家，都加入了私有化的浪潮中。由於所處背景不同，不同國家的國企私有化的路徑和方法也不盡相同，就較有代表性的英國、俄羅斯兩國的國有企業私有化路徑進行分析，並對兩國私有化途徑的啟示進行總結分析。
關鍵詞：國企改革 私有化 途徑
國有企業私有化主要是指國有企業資產向私人經濟主體出售。英國作為私有化的發源地及發達國家的代表，俄羅斯又是轉型國家的代表，所以本文對英國與俄羅斯的國企私有化路徑進行分析，希望能給國有企業私有化帶來一些有益的啟示。
一、英國國有企業私有化路徑
1.英國的私有化實施程序大致的步驟為
首先，對國有企業的私有化進行可行性研究並撰寫研究報告，說明私有化的可行性、實施途徑以及私有化的前提條件，供政府部門參考和做出相關決策。其次，對相關國有企業的財務狀況進行審計並作報告；然後準備製定相關法律法規；並在有關法律和法規獲得通過後，開始轉入實施階段。私有化實施之後還需要審計，以確保國有企業私有化在公平、公開、合理的過程中進行，以防國有資產流失。英國審計署還專門設立了國有資產私有化績效審計司，專門負責對國有資產私有化的績效審計工作。
2.英國國有企業的私有化的實施進程分三個階段
英國國有企業的私有化的實施進程分三個階段使得私有化進程從簡入難，逐步地推進，三個階段分別為：第一階段，主要出售那些已按市場經濟模式進行商業運作的國有企業，這些公司基本上通過現有的形式被直接出售給了私人部門。第二階段（始於1984年），私有化的範圍擴展至具有屬於自然壟斷性質的公共事業部門。這一階段主要通過公開上市的方式進行私有化，並設立專門的監管機構對這些公司所提供的服務的價格和質量進行管理，使消費者的利益受到保障。第三階段（始於1995年），私有化的範圍擴展到必須依靠政府補貼才能維持經營的企業。這主要包括郵政係統和公共運輸係統，主要采取了特許經營的形式進行私有化。
3.英國國有企業私有化的具體實施方式有
將公共部門的部分資產進行出售。出售的方式主要有四種：（1）公開發售股票，即把國家在混合型企業中的股份直接出售給私營的公司，國有全資的公司在股份製改造後進行上市出售。（2） 將國有企業直接整體出售給私人企業（trade sale）.這主要適用於規模較小的國有企業。（3） 由企業管理人員及本企業職工買下企業的股份（buy - out） 。（4） 出售公共的住房。上述這些出售方法有的單獨使用，有的混合使用；有的一次全部出售被私有化的國有資產，有的則分幾次分別出售。
自由化（Liberation） 。此方法主要針對那些雖然在經濟上虧損但條件還不太成熟而不能進行私有化的國有企業以及社會福利製度改革等領域。政府主要是國家將對企業的管製減少，將企業的壟斷打破。政府通過規章製度的改革，允許並鼓勵私營部門進入以往公共部門的壟斷領域，使私營部門與公共部門展開競爭；或是通過出售企業的股份或者資產以及用投招標的方式吸引私人資本進人公共領域，把國有企業改成股份公司。
特許投標（Tendering）。指將一定時期內產品或服務的生產經營權授予某家企業。這種方式將對那些不能或不宜開展企業間競爭的行業內引入了競爭機製。根據特許投標理論，通過對特許合同的投標實現了競爭，通常取得特許合同的都是是投了最低供應價格的競爭者。隻要使投標具有充分的競爭性，就能促使投標價格基本上與單位生產成本等於。這種私有化方式並不涉及企業產權的轉移，而是通過特許投標的方式把國有企業承包給私人企業來經營，它對公共部門的作用進行了限製，而對私有部門的業務做了擴大。
由私有部門協助公共部門提供服務。包括兩種方式：一種方式是讓私營企業參與並提供補充性的勞務。除了允許私人可以辦學校和醫院之外，還發展私辦管教所、監獄、精神病院、殘疾之家和養老院等。第二種形式是指政府部門協助工業界和公共部門建立"同業會" CBIC） ，然後由同業會、文官和地方商會共同建立企業社。企業社的主要職能是為促進小企業的發展提供免費的谘詢服務等（其他的手段還有如：促進私人投資，減少政府補貼與增加收費）。這種私有化方式主要適用於公共事業單位。