基於專利維持數據的國內外發明專利質量比較研究
前沿探索
作者：馬曉薇
摘要：基於國家知識產權局2004-2007年公布的失效專利數據，利用SPSS18.0軟件，對於我們抽樣的4萬多組數據進行計算得到結果。本文在前人研究的基礎上，從專利壽命、專利說明書頁數、權利要求項數以及審查時間四個方麵研究專利質量。並且根據申請人類型的專利統計結果分析了我國專利維持時間較短的原因。最後，結合已有數據和統計工作進行原因分析並且給出幾點建議來確保我國的專利質量。
關鍵詞：專利質量；專利壽命；SPSS
引言
隨著社會經濟發展的日益加速，市場競爭的不斷加劇，世界各國都將推動科技進步和技術創新作為國家戰略[1]。知識產權，特別是專利權，業已成為我國企業競爭的重要手段，更成為提高我國自主創新能力、建設創新型國家的重要組成部分。專利製度的發展和完善對促進我國科技進步和經濟發展起到了至關重要的作用[2][3]。國家創新政策的激勵，以及企業擁有自主知識產權的動力，都促使我國專利申請快速增長，截止2010年，專利申請量已經突破100萬件，躍居世界第一[4]。這種數量的快速增長也帶來一些所謂的“垃圾專利”和“問題專利”，使得專利管理部門和學者越來越開始重視從另一角度——專利質量來考察技術創新水平。
目前學術界對於專利質量的界定還沒有一個統一的概念。Schankerman. M 和A. Pakes[5]在1986年的文章中使用專利維持率就英、法、德三國的專利質量的分布進行了估計，通過專利維持時間來衡量專利質量，認為專利維持年限越長，專利質量越高。其後Sullivan[6]使用了Schankerman的方法利用專利維持率對英國和愛爾蘭的專利質量進行估計。Mark Hirschey，Vernon J. Richardson和Susan Scholz[7]使用當前影響指數（Current Impact Index）測量專利質量，當前影響指數是專利在當年的之前五年的專利的被引用次數，影響指數越高，專利質量越高。Paul F. Burke和Markus Reitzig[8]認為專利質量是專利的技術質量，他們認為，專利質量是技術經濟和法律方麵兩個維度的綜合考量。我國學者程良友和湯珊芬[9]總結了國際研究中專利質量的定義，認為專利質量狀況是在某一時點或某一個時期內與特定對象相比較的結果。黃慶和曹津燕等人[10]運用發明專利的質量類指標來表征發明專利質量，反映了發明專利的技術創新程度主要用發明專利的授權情況來表征。李春燕和石榮[11]篩選29個專利質量指標分為引用指標、科學指標、內容指標、國際指標、時間指標及其他指標。宋河發[12]從單項專利和機構專利兩個方麵研究了專利質量的內涵外延，分別研究了單項專利和機構專利的專利質量問題。朱雪忠和喬永忠[13] [14]利用專利維持時間按來衡量專利質量，通過對國家知識產權局1994年授權的3838件國內外發明數據在專利維持率、維持時間、平均權利要求數等方麵進行比較。
從現有的研究可以看出，國外學者的研究對象為在歐美專利強局的專利申請，其專利質量分布相對平均；而對於中國專利質量的研究，國內學者一般都基於理論分析和指標測度體係建立，實證研究較為缺乏，已有的實證研究也存在如下問題，第一，研究所選取的數據具有局限性，同為某一年的授權專利，容易受到當年的經濟發展水平、技術研發水平、專利資助政策、特別是專利法對授權標準的共同影響，從而在專利維持時間上具有共同特征，在專利質量分布上不具備隨機性和遍曆性。第二，相比我國發明專利的總量，已有研究的樣本數量太少，會影響統計分析結果的一致性和可靠性。
因此對於這種數據上的局限性，我們給出了2004年到2007年授權公告後失效的專利數據，從而更好的從專利維持時間上來研究專利質量。其次，但是我們的抽樣避免了這個問題，我們抽樣了4萬多組數據來進行研究，更大程度上減少了抽樣誤差，確保了數據的可靠性。利用SPSS18.0軟件，對於我們抽樣的4萬多數據進行計算，在數據分析的基礎上找出影響專利質量的原因並作出一定分析，在此基礎上得到可以提升專利質量的建議。
為了更好的研究專利在我國的發明情況，提高我國的自主創新能力，本文在前人研究的基礎上，從專利壽命、專利說明書頁數、權利要求項數以及審查時間四個方麵研究專利質量。
1.數據收集和變量選取
我們從國家知識產權局得到2004-2007年授權公告後失效的發明專利數據，合計4萬多組數據作為本文的數據分析依據。基於現有的數據庫，我們選取了反映影響專利質量的幾個變量：（1）專利壽命。（2）專利說明書頁數。（3）權利要求項數。（4）審查時間。審查時間是專利的平均每項權利要求項數的審查時間。（5）專利申請人的國別。（6）專利申請人類型。本文將申請人類型分為：工礦企業、大專院校、科研單位、個人以及事業單位。
2.國內外發明專利數據比較
2.1 國內外發明專利的描述性統計
2004-2007年授權公告後失效的專利數據中，國內失效專利20851件，平均專利壽命是7.3年，國外的失效專利是20158件，平均專利壽命是9.8年，國外的專利平均壽命比國內多2年。國內外失效專利的研究數據，通過比較發現，國內說明書頁數平均是4.6頁，國外是16.6頁，國外的說明書頁數比國內多12頁。在權利要求項數方麵，國內的權利要求項數4.9項，國外是14.2項，國外的權利要求項數比國內多10頁。國內審查時間是1.3年，國外是0.7年，國內的平均審查時間比國外要多半年。根據上述數據，我們可以得到，國內的專利在維持時間、說明書頁數、權利要求項數及審查時間與國外存在一定差距。與喬永忠老師的數據分析相比，盡管國內外的專利壽命都是相差2年，但是他的國內外的專利的平均維持時間分別是4.09年和6.05年，並且在他所計算的數據中，國外發明專利的平均權利要求數為11.63項，本文統計所得為14.2項，相差3項。