第四,搞好銷售後服務。包括向買方及時提供信息服務,送貨上門,負責安裝、維修和技術服務,提供培訓等等。
產品差別化對企業的銷路和市場占有率有很大的影響。一般地說,產品差別化對消費資料產業較為重要,而對生產資料產業就不那麼重要。之所以對生產資料產業不甚重要是因為生產資料的買者都是企業,企業對購進的貨物的質量特性都掌握著充分的信息,供貨人的宣傳不會產生多大效果。此外,如原材料之類的貨物一般都已標準化,沒有多大製造產品差別化的餘地。
③進入壁壘
所謂“進入壁壘”就是在某產業出現新的賣者(即企業)。新企業欲進入,就不得不和已有企業進行競爭。企業在和已有企業的競爭上有若幹不利因素,這些不利因素會阻止新企業的進入。這種阻止新企業進入的因素就叫做“進入壁壘”。比如,已有企業的產品已為買者所熟悉。為此,新企業不得不投入更多的推銷費用。又比如、已有企業在技術上積累了經驗和訣竅,並以專利的形式壟斷著技術。新企業則往往在技術上處於劣勢,不得不花高價買技術專利,再比如,已有企業已經建立了有力的銷售渠道和銷售網,這也是新企業望塵莫及的。以至原材料的購進、已有企業比新企業處於有利地位等等。“進入壁壘”在不同的產業中情況有所不同。但形成進入壁壘的原因一般有四個方麵:
第一,由規模經濟造成的進入壁壘。有些產業的企業的最小最佳規模,即一個企業的單位產品成本最低時的最小生產批量,同市場規模即產業的需求量,相比能夠占有很大的比重。這樣的產業隻能允許少數企業存在,因此新企業很難出現。據貝恩對美國若幹產業所作的調查,1951年前後,最小最佳規模占各產業全部產量的比重是:打字機為l0一30%,卷煙為15— 20%,肥皂8— 15%,鋼鐵2—20%。這些產業往往是集中程度較高,也就是壟斷程度較高的產業。新企業的進入不僅需要大量投資,而且也難於站住腳。
第二,由必要資本量造成的進入壁壘。
必要資本量是指新企業進入市場所必須投入的資本。在不同產業,必要資本量隨技術、生產、銷售的基本特點不同,差異很大。必要資本量越大,籌資越不容易,新企業進入市場的難度也就越大,這就是必要的資本雖壁壘。有些產業,特別是重化工業中的一些產業,新企業創業所需的最低必要資本量往往極其龐大.這不僅給新企業資本籌措造成困難,而且新企業的資本費用往往也要比市場中的原有企業要高。在這些產業中必要資本量壁壘有時成為新企業的主要進入障礙。
第三,由產業差別化造成的進入壁壘。
產品差別化也是形成進入壁壘的重要因素之一。在產品差別化明顯的產業,原有企業的商標已為人們所熟悉並有了良好的信譽,他們的廣告宣傳和推銷隻需維護這種信謄即可,但新企業則需從頭開始。如果新企業擁有獨特的新技術,新企業可能迅速進人市場並得以發展。如果新企業並不擁有新技術,並且廣告和銷售渠道控製等是引起產品差別化的主要因素時,即使產品銷售價格相同,新企業的生產成本和銷售成本部會增加。這種成本劣勢越明顯,產品差別化造成的進入壁壘就越高。
第四,由法律和製度造成的進入壁壘。某些行業的企業開業,需獲得準許和執照,以及外彙、關稅、稅收、環保等等,都可能成為進入壁壘。這種壁壘是難以用降低成本或增加宣傳、廣告等等銷售費用之類的辦法來克服的。
在決定市場結構的諸因素中,集中反映市場結構特征的主要還是“集中度”。一般,根據市場集中度的高低將市場結構分類為競爭型、寡頭壟斷型和壟斷型,寡頭壟斷型還可分為競爭性的寡頭壟斷型和協調性的寡頭壟斷型等等。
近年來,產業組織論者比較重視以動態的眼光分析產業的增長同集中的關係。據馬場正雄教授的研究,對這個問題得出了以下三個結論:
一是產業的增長將使集中度下降;反之,產業增長的停滯將促使集中度的上升。
二是集中度對產業停滯的反應,要比對產業增長的反應更敏感。也就是說,產業停滯對促進集中的影響,要比產業增長對降低集中度的影響更為鮮明。
三是隻有在出現高增長率時,產業的增長變化才可能成為降低集中度的決定性因素。
(2)市場行為
所謂市場行為就是指企業在根據市場供求條件,並充分考慮與其他企業的關係的基礎上采取的各種決策行為。企業所采取的市場行為是由市場結構的狀況和特征製約的。同時,市場行為又反作用於市場結構,影響市場結構的狀況和特征。
這裏在論及市場行為時要注意一個重要的前提,即這裏所說的市場行為主要是指寡頭壟斷即寡占條件下的市場行為,而不是指在完全競爭或完全壟斷條件下的市場行為。一來客觀現實中極少見到這兩種類型的市場結構,二來這兩種類型下的市場行為是簡單明了的,因此,有待研究的是寡頭壟斷型的,即有限企業競爭下的市場行為。美國著名的產業組織論通俗教材《美國產業》(AmericanIndustry:Structure。Conduct。Pcrformance凱夫斯(Richard Caves)著)中認為,市場行為涉及三個內容:企業確定價格的政策、決定產品質量的政策、壓製競爭對手的政策:
①企業的價格政策。
在寡頭壟斷市場上進行價格競爭是不容易的,因此,在這種市場上,企業多以各種方式企圖協調價格的形成過程。協調價格形成的方法,主要有:一是卡特爾。企業之間訂立價格協定,以至結成劃分勢力範圍的卡特爾,這種協定或許有更廣泛的內容。二是領導價格。這種方法是由某產業的最大企業率先調整價格,而後由其他企業追隨這一價格。三是默契的合謀。在少數大企業占有絕大部分生產的產業,表麵看起來這些企業的價格是各自獨立製定的,但在實際上,由於互相之間十分了解內情,在定價時就有不必言傳的默契,從而使各公司都可獲得壟斷的利潤。
②企業的產品政策。
產品政策就是產品差別化的競爭方法。由於這種競爭是非價格競爭,因此,即使是寡頭壟斷市場,也應當是很激烈的。但也不能排除寡頭壟斷企業合謀拖滯商品壽命的終結。
③壓製競爭對手的政策。
壓製競爭對手實際上包括兩個方麵:一是壓製、削弱、消滅現存的競爭對手,主要是用降價傾銷的辦法爭奪市場,以保持和擴大自己的市場占有率;二是通過加強進入壁壘壓製潛在的競爭對手,主要采取限製競爭的手段來控製競爭對手。
(3)市場績效
市場績效就是在一定的市場結構下,通過—定的市場行為使某一產業在價格、產量、費用、利潤、產品的質量和品種以及在技術進步等方麵所達到的現實狀態。
它反映市場運行的效率。同時,市場績效又是一個要伴隨評價市場成果的好壞以及好壞程度的規範概念。在衡量其好壞和好壞程度上,涉及到如下的問題:
①產業的企業規模結構。
這個問題的實質就是在於產業中規模經濟是否得到了充分利用的問題。這就是要了解,在現實的產業的企業規模結構下所達到的生產與流通費用水平,同產業的企業最佳規模結構的水平還有多大差距。充分利用規模經濟對於產業和企業經濟效益具有至關重要的意義。
②產業的利潤率。
利潤率的高低顯然是和價格水平有關。如果價格能夠敏感地反映供求關係的狀況而浮動,從長期看,使價格經常處於趨向包括正常利潤在內的最低費用水平。那麼.可以認為市場機製下的資源分配過程在正常進行。但是,長時期的高利潤率破壞了這個過程,使資源分配變得不合理。這意味著資源沒有向高利潤率的產業移動。這是和產業的集中度以及從此而來的市場行為有關。—些研究還認為,集中度較高而利潤率不高的產業可能存在著處於壟斷寡頭地位的企業沒有認真努力降低成本的情況。
③產業生產能力的擴大。
在經濟周期性循環發展過程中,需求和供給並不是總能保持某種均衡的。產業生產能力的擴大是否與市場需求的增長相適應,在這個問題上,出於壟斷因素的存在,出現兩種不良後果。一是由於處在寡頭壟斷地位的企業築起的進入壁壘,影響資源向供不應求部門的流入,造成資源在這些部門的過少分布。二是在寡頭壟斷企業的投資超過了市場規模的需要時,寡頭壟斷企業之間的協調行為又阻礙資源從該產業的流出。使之生存於低開工率的情況之下。
④銷售費用及產品改型費用。
市場上的競爭大致可分為兩類:一類是價格競爭,即用變動價格的辦法擴大銷售量,以爭奪市場的競爭;另一類是非價格競爭,即用質量競爭和推銷競爭爭奪市場的競爭,換句話說。也就是產品差別化的競爭。在非價格競爭中,過度的銷售費用和過頻的產品改型,盡管從某企業的利益上看或許是迫不得已的,但從宏觀經濟效益上看卻是一個巨大的浪費。因此,銷售費用及產品改型費用是衡量市場績效的一個重要尺度。
⑤產業的技術進步。
產業的技術進步,是測定市場成果的一個重要尺度。由於任何產業的技術進步,都是在一定的市場結構條件下,通過一定的市場行為所產生的。因此,在市場績效的分析中論及技術進步時,主要是研究市場結構處於何種狀態時,產業的技術進步能以令人滿意的速度進行。在這個問題上,經濟學家中存在兩種對立的觀點。一派認為,富於競爭的市場結構才有利於技術進步,因為競爭才是技術進步的原動力。另一派認為。隻有大規模企業才能有資金,有人力進行有效的研究開發,存在著技術開發上的規模經濟,並且認為大規模企業才能經得起新技術開發的風險。因此,應當容忍寡頭壟斷的市場結構。
(4)產業組織政策
產業組織理論的基本分析程序是按市場結構——市場行為——市場績效——產業組織政策展開的,結構、行為、績效之間存在著因果關係。市場結構決定企業在市場中的行為,而企業行為又決定市場運行的經濟績效。為了獲得理想的市場效果,需要國家通過製定公共政策幹預產業的市場結構和市場行為,這種公共政策就是產業組織政策。
產業組織政策是政府為實現產業內企業之間資源合理配置而製定的政策。產業組織政策是產業政策的重要組成部份,在產業政策中起基礎性作用。在市場經濟國家,資源配置功能主要地是通過市場競爭機製實現的,因此,產業組織政策首先要保證市場競爭機製的順利進行,消除壟斷因素;同時,為提高生產效率,還要注意利用規模經濟。產業組織政策的兩大目標有一定的矛盾;要保證市場競爭機製,消除壟斷因素,就要控製大企業的規模,有可能影響規模經濟的充分利用;要利用規模經濟,就要擴大企業規模,在市場需求總量有限的情況下,大企業的規模擴充有可能形成一定程度的市場支配力,影響市場競爭機製的進行。產業組織政策的核心問題就是要在市場競爭機製和規模經濟之間進行權衡,製定出使兩者有效兼容的政策框架。
由於各國經濟發展階段、競爭能力、政治、文化背景不同,所以產業組織政策的側重點有差異。有的側重於維護市場競爭,有的強調利用規模經濟。即便是同一個國家,在不同經濟發展階段,其產業組織政策的側重點也有差異。在經濟發展時期,強調利用規模經濟,在進入發達階段之後,強調維護市場競爭。但是,無論哪個國家,無論處於什麼發展階段,產業組織政策都包括上述兩大基本問題。其具體內容一般包括反壟斷政策,自然壟斷行業規製政策,中小企業政策和產業組織合理化政策四個方麵:
①反壟斷政策
各國的反壟斷政策法規大體包括以下內容:
第一,禁止獨占行為。獨占行為是指經營者通過兼並、控股、持股等方法,或者采取某種價格、非價格競爭手段,將其它經營者排擠出去或置於自己的支配之下,從而達到排除競爭,獨占市場的目的的行動。除非獲得政府特許。任何獨占行為都是非法約。
第二,禁止不正當的交易限製。不正當的交易限製是指經營者之間通過協議、契約等方式就生產、銷售、價格等方麵采取共同行動,限製企業間競爭的行為,也即卡特爾行為。
第三,反不正當交易行為。不正當交易行為即是以不正當手段謀求競爭優勢的行為。主要包括:共同抵製、拒絕交易;價格和交易條件的差別待遇;不正當的高價購入和低價銷售;不正當的話引和欺詐交易;搭配銷售;限製轉售價格;假冒名牌商標、產品;妨礙競爭者的交易;幹涉競爭者內部事務;竊取、泄露競爭者商業秘密;抵毀競爭者的信譽,商業賄賂等等內容。不正當交易行為破壞了市場競爭的公平性,公正性,損害了廣大消費者和正當經營者的利益,擾亂市場秩序,對社會危害極大。我國已頒布“反不正當競爭法”。
第四,對企業合並與結合行為的限製。為防止過度市場集中,禁止壟斷法對企業合並和各種形式的結合行為(控股、持股、人事派遺、業務轉讓等加以限製。
第五,對寡占企業行為的限製。為防止寡占企業濫用市場支配力,禁止壟斷法對高度寡占狀態的企業采取強製分割或其它措施,以便恢複正常競爭狀態。並限製寡占企業共同價格行為。
②自然壟斷行業規製政策
在自然壟斷行業形成維持壟斷結構是必要的,有經濟效益的,政府給予特定企業壟斷經營權也是必要的。但是壟斷企業固有的壟斷定價,追逐超額利潤,降低服務質量,易於損害公眾利益,因此,政府必須對特定壟斷企業加以持殊的規製。
一是進入規製。為確保宏觀經濟效益,利用規模經濟性,政府允許一家或少數幾家進入經營,限製其它企業進入。
二是退出規則。為保證穩定供給,特許企業停產、減產、轉讓業務、兼營業務、歇業解散均需獲政府批準,特許企業必需承擔“供給義務”。
三是價格規製。為防止特許企業壟斷定價,保護大眾利益,政府必須對特許企業的產品價格加以規製。
四是產品(或服務)數量和質量的規製。為防止特許企業減少供給和降低產品(或服務)質量,政府對其業務活動加以規製。特許企業如無正當理由不得隨原減少或拒絕對消費者提供產品或服務。特許企業提供的產品和服務不得低於政府規定的質量標準。
五是財務規製。特許企業的財務報表要定期呈報政府部門,予決算、利潤分配、資金籌措、服票和債券發行等呈報政府批準方可執行。
六是人事規製。對國家直接經營的特許企業,其董事長、董事、總經理要由政府任命,或呈報政府批準。
③中小企業政策
中小企業政策是政府扶持發展中小企業的法規政策的總和,是產業組織政策的重要組成部份。各國政府曆來重視對中小企業政策的研究,通過立法,設立專門政府機構,在資金、技術、管理、交易條件、組織等各方麵給中小企業以扶持和援助。
第一,製定法律、政令扶持中小企業。市場經濟是法製經濟,各經濟主體必須在法律規定的範圍內合法自主經營,製定有關中小企業的法規,可以從根本上對中小企業的健康發展提供了法律保障。
第二,政府設立專門機構管理中小企業。世界各國都設立有專門的政府機構負責管理扶持中小企業的發展。政府在克服市場缺陷,彌補中小企業不利地位,促進中小企業的發展等方麵具有重要作用。
第三,資金援助。中小企業由於信用不足,難以從民間銀行順利取得足夠的資金,需要政府援助。政府援助中小企業資金表現在三個方麵。一是為中小企業向民間銀行借款提供信譽擔保。二是直接向中小企業提供貸款。三是認購中小企業發行的股票、債券。
第四,管理、技術、信息援助。一是政策引導。為了提高企業現代化水平,政府引導中小企業設備投資,業務調整,改善中小企業的經濟結構。二是經營管理谘詢。政府通過專門的企業谘詢指導組織,聘請專家為中小企業提供谘詢服務,提高中小企業經營能力。三是業務培訓。為了彌補中小企業信息不靈的缺陷,政府舉辦各種類型的培訓班、講座、研討會,培訓技術、財務、人事、營銷等各方麵的人員,提高中小企業綜合素質。四是提供信息,政府免費向中小企業定期或不定期地提供商情予測、國內國際市場信息、技術發展分析、投資機會等各種信息。
第五,幫助中小企業獲得政府訂貨。政府是國內市場最大的買主,需要各種商品和勞務服務。中小企業管理機構及其協會通過參與政府采購計劃製定,推薦中小企業名單。出具中小企業勝任資格證書,敦促政府采購部門向中小企業訂貨,保證中小企業在政府采購中占有一定的份額。
第六,改善中小企業交易條件。中小企業在與大企業交易過程中往往處於不利地位,被迫接受苛刻的交易條件。為改善中小企業交易條件,政府一般采取有下列保護措施。一是防止大企業拖欠貸款,二是防止大企業隨意削減訂貨。三是防止過度競爭。四是防止交易欺騙和糾紛。
第七,改善中小企業組織結構。中小企業過小過多,易於引發過度競爭,加劇中小企業的弱勢地位,對此政府應采取措施,改善中小企業組織結構:一是提供法律依據。中小企業的聯合行動容易涉嫌違反“反卡持爾法”,為促成這樣的聯合行動必須另立法規專門加以規定。二是引導中小企業合並,或者共同投資組建新企業,使之達到最小經濟規模,提高勞動生產率,降低成本。三是指導調整企業的專業化協作。四是組建中小企業團體、包括行業性團體和地域性團體,協調中小企業的聯合行動,增強對大企業的交涉能力。五是限製大企業滲透。在隻適應於中小企業經營的領域,對大企業的滲秀意圖和行動,由政府出麵加以勸阻或行政限製。
④產業組織合理化政策
產業組織政策的核心問題是維護市場機製與利用規模經濟之間的權衡,所以產業組織合理化政策是產業組織政策的重要部分,主要內容:
一是放寬反壟斷政策限製。二戰之後,市場經濟國家普遍建立了反壟斷法規。如前所述,反壟斷法對獨占行為,寡占企業行為,企業合並與結合有禁止或限製規定,因此,推進產業組織合理化政策必須首先放寬有關反壟斷政策法規限製。
二是製定企業規模起點。為解決企業規模過小的問題,政府通過法規強令企業規模必須達到起點規模。並為鼓勵企業擴大投資規模,政府對達到最佳規模的設備投資給予擔保,貸款,外彙優惠。
三是推動企業合並或兼並。企業合並或兼並有利於克服重複投資,有利於提高技術開發水平和國際競爭能力,應大力推行。最近我國政府為了推動企業兼並,出台了一些優惠措施,如兼並企業可以暫緩支付被兼並企業的銀行貸款利息,將會刺激兼並發展。
四是鼓勵企業成立各種形式的企業聯合體。政府放寬對企業結合行動的限製,鼓勵企業通過控毆、持股、人事派遣、業務轉讓、下包等手段成立企業集團、企業係列等各種形式的企業聯合體。此外,在必要的時候政府還可以直接資助企業改組結合。
由於產業組織問題中存在的兩重性—一維護競爭活力與利用規模經濟,因而產業組織政策亦有維護競爭的政策和限製競爭的政策兩種。美國產業組織理論的重點在於前者,主要注視的是維護競爭和抑製壟斷問題。而後起的日本,為了充分利用規模經濟,同老牌的歐美發達國家競爭,一直較為重視後者。從20世紀50年代中期起,日本政府的經濟管理部門一再采取法律上的、政策上的措施改組產業組織,甚至提出“產業再組合”政策,促進企業規模的迅速擴張。
在資本主義國家出現產業組織政策,出現控製企業的競爭與壟斷的公共政策,恰好證明資本主義生產方式本身的發展帶來扼殺市場機製的後果。在現代資本主義社會亦不存在絕對的市場競爭,因此,沒行理由去盲目崇拜市場機製。社會主義經濟的一個重要的經常性的任務,就是不斷改進和完善產業內的企業組織結構,在使社會主義企業擁有一定的經營自主權,開展合理市場競爭的同時,最充分地利用規模經濟,以提高宏觀和微觀的經濟效益。從某種意義上說,隻有在社會主義的經濟體製之下,才可能實施有效的合理的產業組織政策。
2、產業組織理論的最新發展
經典的產業組織理論可說是微觀經濟學中價格理論的延伸,在整個S—C—P分析模型中,大都是在價格理論、成本理論及在此基礎上的壟斷競爭理論的基礎展開闡述的。然而,當市場交易的商品或勞務逐漸轉到產業企業內部時,即廠商進行了縱向兼並後,廠商內部交易代替了市場交易,傳統的基礎理論便無法再能解釋這一現象,要求有新的產業組織理論作進一步說明。這一方麵以威廉姆森等人的研究最有代表性。人們稱為新製度學派的產業組織理論。
新製度學派的產業組織理論對經典的產業組織理論有兩方麵的突破:一是非市場的交易組織形式代替市場交易;二是強調行為及效果對結構的決定性影響。
(1)非市場的交易組織形式對市場交易的替代
非市場的交易組織形式,即企業和企業縱向集中等市場交易的替代是如何發生的,對此問題的不同解答,形成新古典學派與新製度學派產業組織理論的基本分歧,對上述問題有兩種不同的研究思路,一是從壟斷意圖出發,它有兩個分支:針對顧客與針對競爭對手的解釋;二是從效率角度出發,同樣也有兩種分支:形成“刺激”與“交易費用”兩條研究路線。
針對顧客或買方的解釋有兩種理論:
①杠杆理論。它是指現有的壟斷者將其壟斷地位擴大到其他領域,如下遊產業企業將其壟斷地位擴大到上遊產業,由此形成市場向非市場交易方式的轉換.即所謂“垂直一體化”的產生。壟斷產生壟斷,這便是杠杆理論的根本含義。