一是要根據基層人民銀行業務特點和風險控製需要，對現有的各項管理製度進行梳理、修訂和完善，使各項製度和操作流程更加適應業務變化和發展的需要，保證各項製度的延續性、完整性和有效性；二是及時製定與新增業務和技術相配套的新的內控製度，將內控滲透覆蓋到各項業務過程、操作環節、部門和崗位，做到“無所不控”，從各個方麵防患於未然；三是製定和完善內部責任體係，根據限製條件對各項業務和管理活動進行審批和授權，明確各部門、各分支機構的管理職責和權限，防止權力過於集中和各種舞弊行為的發生；四是對於影響實現基層人民銀行管理目標的重要崗位和業務關鍵風險點，製定常規控製措施和應急方案，加大對重要崗位和業務關鍵環節風險的控製和防範；五是建立遵章守紀和防範激勵機製，提高各部門及幹部職工防範案件風險的自覺性和主動性；六是要按照從嚴治行的原則，進一步完善違規行為和失職行為的責任追究製度體係。
（三）完善四級監督體係，確保各項內控製度執行落實到位
一是建立以崗位人員自覺遵守各項規章製度和業務操作規程為基礎的各崗位的自我監督、自我控製的崗位自控機製，將各個風險點的防範措施逐一落實到人到崗；二是各業務主管部門及領導重視內控，對各自主管的業務工作認真查找和確定風險點，並對風險進行判別、預測和分析，研究防範控製風險的措施，為防範和控製內部風險起到守關把口的作用；三是建立有關崗位、有關部門相互監督、相互製約的互控機製，全麵加強對重要崗位和容易產生風險的重要環節的監督檢查，以堵塞漏洞，消除隱患；四是理順關係，確立內審、紀檢、事後監督工作的權威地位，盡快構建具有獨立性、超脫性和權威性的基層人民銀行內部監督機製，改變同級監督難揭短、怕揭短的弊端，充分發揮內審、紀檢、事後監督部門對各部門、各崗位和各項業務進行再監督的作用。
（四）改進內控手段，提高內控效率
一是要充分運用電子計算機技術優化內部控製，不斷提高風險控製的科技含量，配齊配強計算硬件及網絡，搭建內控管理信息的交流平台，整合業務係統基礎管理信息和數據，加大內控計算機應用程序的開發，加快實現內控手段現代化，降低內控成本；二是改進內審工作方法和手段，重視非現場審計，要充分利用人民銀行局域網，建立內審監控係統，對全行各項業務實行非現場的經常性監督，以增強內審監督的及時性和有效性。
（五）建立健全內控評價體係，對內控製度作出有效性評價
積極探索建立風險等級管理辦法和內控“五要素”的內部控製評價體係，全麵開展內部控製評價活動，驗證基層人民銀行各項風險業務、管理活動以及所采用的風險管理結果，找出內部控製中存在的缺陷和風險點，並依據有關風險控製措施確定風險度，促進基層人民銀行不斷完善內部控製措施，以確保各類風險能夠得到有效及時的控製。
（六）整合監督資源，強化職能部門的監督效能
一是建立紀檢監察、內審、事後監督等部門相互協調配合，以突擊檢查、審計等檢查方法為手段，對要害部門、崗位和重點環節以及人為的盲區、盲點進行突擊和經常性的監督檢查，把事前、事中、事後全過程的監督貫穿於各個環節，把苗頭性和傾向性的隱患及時處置到位，消滅在萌芽狀態，並切實做好後續跟蹤檢查，保證各項建議措施得到有效落實，增強檢查監督實效；二是強化對權力的監督製約，加大對各項決策和領導權力運用的督查力度，將風險降到最低限度；三是紀檢監察幹部特別要提高法紀意識，嚴守辦案紀律，嚴格辦案程序，加大查處力度，發揮紀檢監察部門的震懾作用。