通過對成功的交易者的分析可以看出，要想做好期貨投資，至少應具備以下幾方麵的素質：
（1）行情分析與研判能力。
這種能力表現為，對經濟學理論基礎及國家宏觀經濟形勢的把握，對期貨市場及相關市場的各交易品種長、中、短期走勢的判斷。
（2）理性的操作策略。這包括正確的交易原則，保證金的合理分配、使用方法，以及嚴格的風險控製措施等。
（3）規律性較強的交易手法，如對各種不同行情的出市、入市選擇，對交易中可能出現的問題的處理能力以及各種操作技巧的靈活運用。
（4）心理素質以及把握個人性格特點的能力，要求時刻以冷靜的頭腦和理性的思維方法去麵對市場，有較強的“定力”。
（5）對市場規律及經驗的及時總結與反思的能力。
在這幾種能力中，第（1）種能力直接決定交易者對行情預測的準確程度，而後幾種能力則保證交易者在預測正確時能取得更滿意的交易成果，在預測失誤時則能有效減少損失。其實，在期貨市場中，沒有一個人可以做到對行情的預測百分之百正確，但合理的操作確實是每一位投資者通過努力都可以做到的。
知道了“專業選手”的成功所在，那怎樣才能成為成功的期貨投資者呢？我們認為以下這些方法和規則對於沒有雄厚背景和資金實力的普通投資者參與期貨交易是有幫助的。
4.1嚴格控製交易風險
普通投資者要想在期市中獲利，第一要務是控製風險。用嚴格有效的方法控製交易風險是獲利的前提與基礎，是期貨交易中所要遵守的最重要規則。那麼，如何才能有效地控製交易風險呢？首先要建立風險意識。做期貨交易必須明白，交易風險是客觀存在的，對於每一個參與者的每一筆交易都一樣。普通投資者要著重控製的交易風險主要有以下幾種：
（1）政策性風險。在運行過程中，常常出現一些問題，其中很大一部分是目前期市自身的調節功能所無法解決的，隻有靠宏觀管理部門的政策措施加以解決，而這些政策與措施必然影響到品種價格的走勢，可能會給參與者帶來影響。因此，在操作過程中，當發現期市價格與商品價值發生嚴重背離時，要謹慎入市，切忌盲目追漲殺跌。
（2）預測性風險。這是指對品種價格走勢的判斷失誤所造成的風險。規避預測性風險一定要注意幾個問題：做單要有依據，摒棄主觀性的成分；切記逆勢做單，在價、量、持倉配合較好的市況中，要順勢而為；當預測失誤時，要及時通過操作手段改錯，例如止損、反向追單或離場觀望。
（3）操作性風險。在製定合理的交易策略時，一定要注意幾個問題：
①期貨價格的決定因素是買賣雙方的力量，它不同於股票。做期貨交易，你首先要解決的問題是做多還是做空，其次是何時平倉。因此，做期貨要考慮的因素多於股票。
②期貨交易受保證金製約。
③期貨價格不等於現貨價格，期價的運行最終取決於市場上多空雙方的力量。
由於對以上幾個問題的認識不夠，交易者常常犯一些操作上的錯誤，比如保證金使用不合理，盲目打滿倉，抗浮虧，主觀臆測期價頂、底等。這些錯誤本是可以避免的，但一旦犯了，常常引發很大的交易風險。
4.2計劃做單，嚴守紀律
期價是由買賣雙方的力量決定的，因此行情瞬息萬變，波動較大，交易者如果沒有良好的心理狀態和充分的思想準備，往往會茫然不知所措。我們認為，經驗尚不豐富的普通投資者，不妨每天花些時間，通過以下的簡單方法製定自己的操作計劃：
（1）采用由長至短的方法研究月、周、日線圖，搞清楚目前行情所處的環境和位置。
（2）研究成交量、持倉量與價格之間的配合程度，預測下一步行情延續或反轉的可能性有多大。
（3）研究各種技術指標所揭示的信號特征。
（4）尋找價格上的支持與阻力線。
（5）預測第二天開盤價位置。
（6）根據持倉、成交以及價格的支持、阻力作用預測第二天的升跌勢。
（7）結合當日可能收集到的信息調整所作的預測。
（8）根據作出的各種可能性預測，考慮如何處理已持有的頭寸。
（9）根據個人的保證金，考慮在各種預測的可能情況下如何建立新的頭寸。
（10）製定防範風險的措施。
當然，單純地製定交易計劃並不能完全保證在市場中獲利，還應該根據實際情況調整計劃，對看不明白的市道可以不必介入，切忌在沒有思想準備的情況下盲目跟風。
在實際操作過程中，交易者還要注意的一件事就是要遵守紀律。守紀律的含義就是要有原則地去進行交易。在所有交易原則中，普通投資者必須遵守的有兩點：一是止損原則，二是獲利平倉原則。前者決定你能否以有限的資金獲得更多的機會，後者則決定你能否有效把握住機會，讓自己資本有效增長。
有人說，不懂得止損就等於不會做期貨，我們也深有同感。在這一點上，首先要解決的是能不能、願不願止損的問題。也就是說，交易者首先要認可及時止損是一個重要的交易原則，然後再去談如何止損的問題。普通投資者要遵守的另一個原則是獲利平倉。試想，如果你頭腦中根本沒有獲利平倉，讓自己的資金穩步增長的觀念，也沒有何時平倉的計劃，那麼你的交易結果必然是隨機的。
4.3做好期貨應以短線交易為主
何謂短線交易？短線交易的含義應包含兩個方麵：一是交易過程時間較短，二是交易的目標區幅度較小。從時間上講，期貨交易持倉超過兩日的交易即可視為中線交易，而一周以上的交易過程已是長線了。從交易的目標區來講，短線交易的回報與止損設置一般不應超過保證金的50%。
接下來的問題是如何進行短線交易。首先，要選好交易品種。短線交易適合在波動較快、交易較活躍的品種中操作。波動較快的品種才有短時間獲利的可能。其次，從事短線交易，不要同時涉及兩個以上的交易品種。交易兩個以上的活躍品種，往往會分散精力，影響操作，同時也不利於保證金的分配。第三，要注意建立明確的做單依據。技術分析方法比較適合短線交易。在操作過程中，投資者一定要注意分時圖的使用。在做好長線研究的前提下，利用技術指標確立短線出入市時機。第四，嚴格止損觀念，切忌虧損時“短線變長線”。普通投資者中常出現的一個問題是賺小錢虧大錢。究其原因，不及時止損是最主要的。第五，在資金較充裕或保證金水平已得到穩定增長的情況下，可考慮使用複合頭寸。即合理分配保證金，采用長短結合的手法，爭取更大的收益。
4.4投資者須遵守的出入市原則
1.入市原則
（1）首先要認清大勢。
逆勢交易常常會令普通投資者吃盡苦頭。其實，發現勢的方法很簡單，一是看基本麵，二是看圖表（尤其是移動平均線），三是看盤麵，看價格與持倉、成交量配合的程度。如果三者基本統一或有兩者統一，那麼，這種“勢”就基本可以得到確認。
（2）要明確自己的入市理由。
（3）利用支持、阻力位做短線。
（4）合理利用保證金，確定可能的盈虧比。
很多有經驗的交易人員認為，在某一個品種上所持有的單邊交易頭寸不應超過總資金量的30%。在製定資金使用原則的同時，要客觀地判斷本次入市的可能盈虧比例。在中長線交易過程中，隻有盈虧比例大於3：1時方才入市交易，而短線交易由於目標區較小，盈虧比為2：1時即可入市。
幾乎每一次入市，持倉頭寸都會馬上出現盈虧，合理正確地處理盈虧是交易勝負的關鍵。這也就是出市的問題。
2.出市原則
短線交易由於盈虧目標區較小，因此，當價格達到贏利目標或止損點時，毫不猶豫地平倉出市是一種較容易的做法。而中長線交易，常使用的處理浮盈頭寸的方法有三種：一種是在較關鍵的價位出現不利於持倉頭寸的跡象時全部獲利了結。這種方式常發生在浮贏與持倉保證金已成1：1時，即回報率達100%。第二種是逐漸平掉獲利頭寸。第三種方法的技巧要求最高。即是不平掉已有頭寸，而在出現較高浮盈（一般為所投入保證金量的100%～1500%）時，根據行情，采用建立反向頭寸，鎖倉的方式鎖定浮盈，爭取在行情的進一步發展中獲得更高利潤。
至於虧損的處理方法，應在操作中嚴格把握如下原則：
（1）浮虧時決不在虧損頭寸方向加碼。
（2）短線交易中的虧損頭寸絕對在當日處理，做到虧損單不過夜。
（3）有計劃進行的中長線頭寸必須設止損點，無論何時，價格隻要到達預先設定的止損點，一定嚴格執行紀律。
總之，就是有效控製交易損失，將每一分錢的損失都置於自己的預先設計之中。如果真能做到這些，投資者會發現，交易虧損並不那麼可怕。
4.5入主期貨市場需要良好的投資心態
如果交易者有了下述想法和表現，往往意味著在進一步的交易中將蒙受損失。
（1）沒有別的行業能像期貨交易這樣給我提供“暴富”的機會。
（2）反正已經虧了不少，幹脆就“賭”一把。
（3）最近交易連續獲利，趁著運氣好，下大手數，多撈點兒。
（4）到止損價位時，再看一下，說不定能回來。
（5）執行了止損指令，行情卻出現向原持倉有利的方向發展，於是追悔莫及，“我為什麼要止損，還不如抗一下”！
（6）在未作任何準備、計劃的情況下，憑感覺入市交易。
（7）保證金使用比例隨著虧損加大而變得越來越高。
（8）出現虧損後，用客觀原因加以解釋，並有“期貨交易太難了，普通投資者不可能贏利”的想法。
以上這些情況雖然出現原因各異，但其不良的影響是客觀的。交易者在操作過程中應對這些信號加以注意，並及時糾正不良的心理反映。
那麼，怎樣才能培養起良好的交易心態呢？專家認為，應從三方麵努力：
（1）盡量以平常心參與交易。任何投資者參與期貨交易，其終極目的都是為了獲利，但關鍵在於如何看待實現目的的過程。實際的表現就是要正確看待盈虧，要對可能產生的風險、虧損有心理準備和防範措施，對出現的交易贏利也要加以正確地分析總結。
（2）克服“想贏怕輸”心理。要認識到贏輸都是期貨交易的正常結果，無法回避，隻有憑借穩定的心理素質和理智的思維方法才能獲利，否則，即便你投入的資金、精力再多，也仍然要失敗。
（3）通過理性的操作方法克服人性的貪婪和恐懼的弱點。我們可能無法做到大徹大悟，完全避免這種心態的出現，但我們完全可以通過製定交易紀律（操作方法）的形式回避這些心理弱點可能給我們帶來的危害，如通過計劃入市來克服恐懼，通過止損和獲利平倉來扼製貪婪。
4.6股指期貨的特有風險分析
股指期貨市場的風險規模大、涉及麵廣，具有放大性、複雜性與可預防性等特征。股指期貨風險類型較為複雜，從風險是否可控的角度劃分，可分為不可控風險和可控風險；從交易環節可分為代理風險、流動性風險、強製平倉風險；從風險產生主體可分為交易所風險、經紀公司風險、投資者風險與政府風險，從投資者麵臨的財務風險又可分為信用風險、市場風險、流動性風險、操作風險與法律風險，等等。
1.股指期貨的特有風險
除了金融衍生產品的一般性風險外，由於標的物自身的特點和合約設計過程中的特殊性，股指期貨還具有一些特定的風險。
（1）基差風險。
基差風險是股指期貨相對於其他金融衍生產品（期權、掉期等）的特殊風險。從本質上看，基差反映著貨幣的時間價值，一般應維持一定區間內的正值（即遠期價格大於即期價格），如美國標準普爾500種股票價格指數期貨（S＆P500）的基差，在一般情況下為2到3點。但在巨大的市場波動中，也有可能出現基差倒掛甚至長時間倒掛的異常現象。基差的異常變動，表明股指期貨交易中的價格信息已完全扭曲，這將產生巨大的交易性風險。
（2）合約品種差異造成的風險。
合約品種差異造成的風險，是指類似的合約品種，如日經225種股指期貨和東京證券股指期貨，在相同因素的影響下，價格變動不同。表現為兩種情況：一是價格變動的方向相反。二是價格變動的幅度不同。類似合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構成了合約品種差異的風險。
（3）標的物風險。
股指期貨交易中，標的物設計的特殊性，是其特定風險無法完全鎖定的原因。從套期保值的技術角度來看，商品期貨、利率期貨和外彙期貨的套期保值者，都可以在一定期限內，通過建立現貨與期貨合約數量上的一致性、交易方向上的相反性來徹底鎖定風險。而股指期貨由於標的物的特殊性，使現貨和期貨合約數量上的一致僅具有理論上的意義，而不具有現實操作性。因為，股票指數設計中的綜合性，以及設計中權重因素的考慮，使得在股票現貨組合中，當股票品種和權數完全與指數一致時，才能真正做到完全鎖定風險，而這在實際操作中的可行性幾乎是零。因此，股指期貨標的物的特殊性，使完全意義上的期貨與現貨間的套期保值成為不可能，因而風險將一直存在。
（4）交割製度風險。
股指期貨采用現金交割的方式完成清算。相對於其他結合實物交割進行清算的金融衍生產品而言，存在更大的交割製度風險。如在利率期貨交易中，符合規格的債券現貨，無論如何也可以滿足一部分交割要求。股指期貨則隻能是百分之百的現金交割，而不可能以對應股票完成清算。
2.股指期貨風險的成因
股指期貨市場風險來自多方麵。從期貨交易起源與期貨交易特征分析，其風險成因主要有四個方麵：價格波動、保證金交易的杠杆效應、交易者的非理性投機和市場機製是否健全。
（1）價格波動。
股票市場是國民經濟的晴雨表，受政治、經濟與社會諸多因素的影響，股票價格指數時刻在變化。而股指期貨市場特有的運行機製可能導致價格頻繁乃至異常波動，從而產生較大風險。
（2）杠杆效應。
期貨交易實行保證金製度，交易者隻需支付期貨合約價值一定比例的保證金通常為5%～10%即可進行交易。這種以小博大的高杠杆效應，既吸引了眾多投機者的加入，也放大了本來就存在的價格波動風險。較小價格變化也會導致較大風險，市場狀況惡化時，他們可能無力支付巨額虧損而發生違約。期貨交易的杠杆效應是區別於其他投資工具的主要標誌，也是股指期貨市場高風險的主要原因。
（3）非理性投機。
投機者是期貨交易中不可缺少的組成部分，既是價格風險的承擔者也是價格發現的參與者，不僅促進價格合理形成，而且提高市場流動性。但是，在風險管理製度不健全的情況下，投機者受利益驅使，極易利用自身的實力、地位等優勢進行市場操縱等違法、違規活動。這種行為既擾亂了市場正常秩序，扭曲了價格，影響了發現價格功能的實現，還會造成不公平競爭，也損害了其他交易者的正當利益。
（4）市場機製不健全。
股指期貨市場在運作中由於管理法規和機製不健全等原因，可能產生流動性風險、結算風險、交割風險等。在股指期貨市場發展初期，這種不健全的機製會產生相應風險，並可能導致股指期貨與現貨市場間套利有效性的下降，導致股指期貨功能難以正常發揮。
4.7股指期貨風險規避的常規方法
1.尋找適合的期貨公司
投資者如果想加入期貨市場，首先要做的就是找到一家合乎規定的期貨公司來開戶，而這種期貨公司，必須符合以下條件：
（1）具有中國證監會許可的期貨經紀業務資格，且具備中國金融期貨交易所會員資格的期貨公司。
（2）具備良好的商業信譽。投資者可以去調查是否具有好的市場口碑，是否加入保證金封閉運行係統等等。
（3）具有優良的硬件和軟件設施。比如是否開通自助委托係統，是否開通網上交易，交易係統性能如何等等。
（4）具有專業的服務水準和合理的手續費程式。是否提供專業的投資分析，所收取的手續費是否合理等等。
2.學會風險控製
股指期貨投資者在市場中進行的都是投機交易。所謂投機交易，就是投資者根據自己對期貨合約價格變動的判斷，在價格變化中進行買或賣的交易操作，從而獲得價格差。而從事投機的人，也一並承擔了套期保值者所轉移出去的風險。則投資者在進行交易的過程中，應當同時注重風險管理。投機交易對知識、經驗以及風險管理能力要求都較高，因此，一般投資者應該謹慎行事。
3.懂得資金管理
交易者在期市中要懂得如何進行資金管理，它事關交易者在期貨市場的生死存亡。經過經驗者的總結，這裏有幾個要點要注意：
（1）總投資額必須限製在全部資本的50%以內，剩下的一半是儲備，用來保證在交易不順手的時候或臨時支用時有備而無患。