6.3出口與企業生產率：理論分析無論是傳統貿易理論還是新貿易理論，關注的核心論題都位於宏觀層麵，鮮有關注微觀企業層麵的。這裏一個重要的原因或事實就在於，以往貿易理論都將企業視為彼此無差異的一個個將投入轉化為產出的“黑匣子”，至少在一個國家內部，每一個產業都被視為是由同質的、彼此無差異的企業組成的。對企業何以出口之類問題的探討，實際上首先引出一個非常現實的推論：同一產業或行業的企業，既然有出口與非出口企業之分，就可能意味著它們之間是有差異的。對這兩類企業差異因緣的探討首先引出了對沉沒成本的探討。後者為出口企業與生產率之間的關係提供了一個重要的理論基礎。這些研究把沉沒成本同企業的異質性結合起來，逐步發展為企業異質貿易理論，也有人把這些理論和企業同質的新貿易理論區分開來，稱之為“新新”貿易理論。“新新”貿易理論認為出口市場存在成本，沉沒成本是固定的，同出口數量沒有關係。沉沒成本為企業出口設置了一個障礙，隻有最有效率的企業才可以跨越這個障礙，進入到出口市場。所謂“新新”貿易理論主要模型有：Melitz（2003）和Bernard等（2003），簡稱為Melitz模型和BEJK模型。在這兩個模型的基礎上，Helpman，Melitz和Yeaple(2004)，Bernard，Redding和Schott(2004)，Falvey,Greenaway和Yu(2004)以及Melitz和Ottaviano(2005)從不同角度對上述兩個基本模型進行了擴展。6.3.1Melitz模型Melitz在經驗研究的基礎上，發展了出口與企業生產率和產業在Melitz模型中，產業是指生產相似產品的企業的集合，比我們一般意義上所理解的產業的範圍要小得多。實際上，在Melitz模型中，產業基本上等同於幾個企業。生產率的一般均衡模型。Melitz模型主要是把企業邊際成本的異質性和赫爾普曼、克魯格曼（1985）的新貿易理論以及新貿易理論在市場進入成本方麵的擴展（鮑德溫（1988），鮑德溫、克魯格曼（1989）和迪克西特（1988））結合起來。Melitz模型主要用來解釋產業競爭和開放如何影響企業的出口行為，進而影響整個產業的生產率。Melitz模型證明貿易開放通過企業出口行為的自我選擇（selfselection）和產業內生產的重新配置（productionreallocation）這兩個作用促進整個產業生產率的提高。Melitz模型主要是一個單一的生產要素和一個單一的消費品生產產業。模型主要是利用DS壟斷競爭模型以及“冰山”貿易成本。Melitz模型假設邊際成本不變，收益遞增主要來自於生產之前的固定成本。所有企業都麵臨典型的DS模型中開發新產品的固定成本。並且如果企業選擇出口，還將麵臨固定的市場進入成本（比如適應國外市場特定標準和規則的成本，創立品牌的成本等）。把這些成本定義為FD和FX分別表示國內和出口市場成本並且假設FX>FD。
由標準的DS模型可知，企業的利潤π等於企業的銷售額與1/σ的乘積，σ>1為常替代彈性，而銷售額和企業的邊際成本成反比。根據固定成本理論可知，隻有當企業的邊際成本足夠低時，企業銷售產品才可以彌補其沉沒成本。假設αD和αF分別是進入國內市場和進入國際市場的最低的邊際成本，由於企業進入國際市場會麵臨更多的沉沒成本，因此αF>αD。Melitz模型認為，如果企業的邊際成本大於αD，企業會退出生產；如果企業的邊際成本在αD和αF之間，企業僅僅進入國內市場；隻有當企業的邊際成本小於αF時，企業才會出口。Melitz模型的第一個結論是，隻有一些企業出口，並不是產業內所有的企業都出口，並且出口企業具有較高的生產率。Melitz模型的第二個結論是，貿易自由化（貿易夥伴增加，出口可變貿易成本以及固定成本降低等）將會導致同一產業內生產在企業之間再分配。貿易自由化導致生產率高的企業擴張企業的生產規模，而生產率較低的企業退出市場，從而導致整個產業提高產業生產率。6.3.2BEJK模型Melitz模型認為每個國家都是相同的，同時僅考慮了一個國家的一個產業。而BEJK模型建立了一個靜態的包括企業異質性、不完全競爭和國家要素稟賦差異以及產業要素密集度不同的比較優勢模型。BEJK模型引入了五個要素：地理壁壘、投入成本、技術狀況、替代彈性和比較優勢。企業在壟斷競爭的環境下，使用同樣的投入組合生產差異性產品。在不存在國際貿易的情況下，隻有最有效率的生產者能夠生產產品。在國際貿易環境下，由於存在可變貿易成本，隻有企業的生產成本比較低的情況下，才可能出口。由於存在正貿易成本，隻有生產效率較高的企業才會出口。出口促進產業生產效率的提高，主要是因為高生產率的企業不斷擴張，而低生產率企業不斷萎縮。BEJK模型認為，隨著貿易成本降低，相對於本國的劣勢產業來說，一國具有比較優勢產業的產業內部的重組將加劇，並且產業生產率將會提高。Melitz模型沒有考慮進口競爭的影響，而BEJK模型強調了外國競爭的影響。貿易成本降低，外國競爭者進入本國市場，取代那些低生產率的企業。同時，促進本國競爭者擴大在國外市場的份額。這樣，市場份額從低生產率的企業轉向高生產率企業，從而提高產業的生產率水平。盡管這兩個模型的分析方法不同，得出的結論卻是基本一致的。主要結論有以下幾點：（1）貿易成本降低將提高整個產業生產率水平。貿易成本降低提高了企業退出的概率。（2）貿易成本降低增加了出口企業的數量，這些新進入出口市場的企業是不出口企業中生產率最高的（在以前不從事出口的企業中，隻有生產率最高的企業才有可能成為出口企業）。（3）對於已經從事出口的企業來說，貿易成本降低會增加這些企業的銷售額。（4）貿易成本降低，企業國內銷售的份額將會減少。企業將增加對國外市場的供給。（5）貿易成本降低將導致行業生產率的提高。6.3.3模型的擴展Helpman，Melitz和Yeaple(2004)把Melitz模型擴展到包含企業FDI行為的一般均衡模型。