第四節非主流經濟增長理論
一、新製度經濟學
在新增長理論中，製度和製度創新被視為外生變量，而不依賴於經濟增長進程，這種假定顯然排除了製度變遷對經濟增長的潛在影響。諾思（North）在評價新增長理論時指出：“這些模型都取決於一個能驅動模型的暗含的激勵結構的存在。如果不將製度中派生出來的激勵結構作為這一研究的重要組成部分。這一研究對我來說將是個無結果的實驗。”也就是說，新增長理論適用的範圍是製度不起作用（交易成本為零）的市場，在製度起作用（交易成本為正）的情況下，單純的新增長理論就難以有效地發揮作用。目前，新增長理論的代表人物們已注意到這個欠缺。保羅·羅默在世界銀行舉辦的2001年3月的經濟增長會議上指出，探討長期經濟增長必須轉到經濟製度上來。他打了一個生動的比方，為了能使非洲走出幾百年緩慢增長的世界性難題，最有效的辦法是，把香港製度一夜之間移到非洲的空地上。讓非洲居民搬進去住，非洲就會開始增長了。
新製度經濟學認為，製度是人們創造出來用以組織其彼此行動的框架。它包括正式的規則（憲法、法律和規章）、非正式的約束（習俗與行為規範）及實施這兩者的手段。製度決定技術水平。即使技術直接作用於經濟增長，但經濟增長最終是由製度決定。諾思反複強調了製度變遷比技術變遷更為優先且更為根本的觀點。他認為，工業革命和技術進步與其說是增長的原因還不如說是增長的表現，經濟增長的決定因索往往是非經濟的因素，“有效的經濟組織是經濟增長的關鍵”，“有效率（激勵相容）的產權安排能降低交易費用，從而有助於有效經濟組織的形成和演進”。有效的經濟組織可能要求產權的修正，以便減低創新活動中私人與社會報酬的差別。要素市場的組織的改進（其中包括對土地與勞動的產權的再確定），主要是對土地與勞動的相對價格發生變化（即相對稀缺性的變化）的回應。之後，一個擴張了的市場經濟所產生的需求又對產品市場組織的改進施加了壓力，並誘致了政治單位規模的擴大。在諾思看來，荷蘭和英國在1500～1700年間的發展比法國和西班牙更快的事實，就是正在形成的國家對持續的財政危機的回應所產生的特定的產權形式的結果。
諾思認為，製度是社會的一組博弈規則，製度的框架決定了組織生存和發展的機會，反過來，組織的演化又會影響製度變遷的路徑和過程。在製度變遷中，同樣存在著報酬遞增和自我強化的機製，不同的路徑最後會導致完全不同的結果，一旦走上某一路徑，它的既定方向在以後的發展和演變中會得到自我強化，即人們過去作出的選擇決定了他們現在可能的選擇。所以，在諾思看來，製度的演化不外乎有麗種不同的結局，要麼進入良性循環的軌道，加速優化，要麼在惡性循環的路徑上滑下去，不斷惡化，甚至被“鎖定”在一種無效率的狀態中，忍受長期的經濟停滯而不能自拔。曆史上以及當今的許多發展中國家並非缺乏“製度變遷”，而是缺乏導致經濟增長的“真正的製度變遷”。在這些國家，製度結構給交易者的並不是捕捉生產率提高和經濟增長機會的激勵，而是相反的激勵，使“不導致經濟增長的產權”長期存在延續，整個國家鎖定在“持續失敗的路徑”上。
新製度經濟學提出一個漸進的製度變遷模型：某些外生性變化（如技術、市場規模、相對價格、收入預期、知識流量或者政治和經濟遊戲規則的變化）使得某些人收人的增加成為可能。但是，由於某些內在的規模經濟、外部性、厭惡風險、市場失敗或政治壓力等原因，上述可能的所得並不可能在現存的安排結構內實現。所以，那些創新出能夠克服這些障礙的製度安排的人（或團體）才能夠獲得潛在利潤。製度變遷的過程是這樣的：某些人或這些人組成的團體意識到潛在利潤的存在，經過一段時滯後，它們將受影響的當事人組成一個初級行動團體，或者重新調整方向，將已經建立的行動團體的目標調整到獲取這些潛在利潤。“認知與組織”時滯的長短很大程度上要取決於利潤規模（如確定性狀態），也取決於初級行動團體獲取利潤的安排技術是否能夠得到。如果投有這樣一種技術的存在，使上述行動在成本少於利潤的情況下實現，較長的時滯就會發生。同時，在這段時滯裏，就一直會有發明新技術或修改舊安排的嚐試出現。如果一個或多個經濟可行的安排確實存在，行動團體將選擇一個報酬最高的安排。在決策時，他們必須考慮以下事項：潛在收益、組織成本和經營成本等。如果選擇的可能不止一個，那麼就要花費一些時間尋找一個事實上“最好”的選擇，因此，一個“選擇菜單”的時滯就很大程度上取決於可行選擇的個數和多樣性。另外，還有一點需要說明，在任何一個時點上，製度環境總是要排除某些潛在的選擇（例如，菜單上的選擇個數與法律和政治上可接受的數目之間存在一個差額）。有鑒於此，下述情形就很明顯，即環境的變動將導致對菜單的重新選擇，即使現在的安排已經早在運行之中。一旦安排選定，它就必須作出創新。由於這種安排為團體間的合作或競爭設置了新規則，所以創新的過程同樣需要時間。很可能，在個人安排的場合，創新的“啟動”時滯最短。涉及自願合作團體的長一些，涉及政府的則最長。最後，利潤的取得有時可以直接來源於新安排，有時隻來源於新安排產生的新製度裝置的使用，有時則問接地來源於新安排建立的次級行動團體的活動。然而，一旦取得了利潤，係統就複歸均衡，這時，就不再有改變安排的任何壓力，除非一些外在事件又產生新的外部利潤，均衡重新被打破。