專利侵權民事救濟的經濟分析23(2 / 3)

x+l(x)>x+l(x)(63)

由於x+l(x)>x,推導出下式:

x+l(x)>x(64)

64式表明,如果侵權人選擇x<x,而不是選擇x,那麼侵權人的預期支出將會更高。我們最後得出的結論與前麵的分析相同,即:在無責任條件下,侵權人不會施加任何注意。在無過錯責任規則下,侵權人會選擇社會最優水平的注意。在過錯責任規則下,如果法院確定的合理注意水平等於社會最優注意水平,侵權人也會選擇社會最優注意水平。

第三步,確定最優責任規則。無過錯責任規則和過錯責任規則都導致同一結果,即社會最優行為,也就是說兩種規則的收益是相同的。但是,法院在適用兩種規則時所需要的信息是不同的。在無過錯責任規則下,法院隻需要確定損失l的大小,而在過錯責任規則下,法院還要增加信息成本,這包括兩部分:一是確定最優注意水平,如了解不同注意水平的成本及效果,知道公式l(·)等;二是確定侵權人施加注意的水平x,如查閱了多少專利文獻,進行什麼研究和鑒定等。顯然,適用過錯責任規則的成本要高於適用無過錯責任規則。因此,無過錯責任規則是本模型中的最優責任規則。

633注意水平和行為水平共同作為決定責任因素的模型

前麵的模型研究了責任規則對於侵權人施加注意的影響,這一模型則要探討責任規則對侵權人行為水平的影響。這一模型建立在三個假設條件上:一是侵權人注意水平確定時,其行為水平的增加將導致預期侵權損失以相應比例增加。如,一個生產商在注意水平確定後,生產產品數量加倍將導致預期損失加倍增加。二是侵權人行為水平增加會導致他的收益增加。如生產商生產的產品越多,他的收益就越大,但是,隨著侵權人行為水平的增加,專利權人的損失卻在不斷增加。三是侵權人的最大生產能力為5單位產量。

根據卡爾多—希克斯效率原則,最優目標是使社會的總損失最小或總收益最大,本例以社會總收益計量。社會總收益是專利權人收益與侵權人的淨收益之和,其中:專利權人收益是他出售專利產品獲得的收益,雖然專利權人可能獲得賠償,但賠償具有不確定性,而且不一定能夠彌補他的損失,因此我們假定專利權人收益隨著侵權行為水平的上升而減少;侵權人的淨收益是他因侵權獲得的收益減去他因侵權而付出賠償後的餘額,隨著侵權人行為水平的上升,他的淨收益在不斷增加,但是由於預期侵權賠償也在不斷增加,且增加速度超過收益增加速度,因此,當侵權人行為達到一定水平時,淨收益開始下降。

這一模型由兩個步驟構成:第一步,在注意水平確定的情況下,例如為中等注意水平,找到使社會總收益最大化的行為水平,即最優行為水平;第二步,分析法院采取何種責任規則,能夠激勵侵權人選擇最優注意水平和行為水平,從而確定最優責任規則。

第一步,確定最優行為水平。從社會福利的最優角度出發,侵權人施加的注意應當使侵權社會總成本最小。但是在加入行為水平這一因素後,侵權人同時應當生產、銷售、進口、使用可能侵權的產品達到一定數量,或使用可能侵權的方法達到一定次數,這種水平的行為能夠平衡他因此獲得的收益與增加的風險,同時減少專利權人的收益,當侵權人的淨收益與專利權人的收益之和達到最大時,社會的總收益是最大的。仍然從前麵的例子展開,假設具有最優行為水平的行為人每次都施加中等水平的注意,表65描述了侵權人行為水平、淨收益與專利權人收益、社會總收益的關係。

表65侵權人行為水平、淨收益與專利權人收益、社會總收益的關係

侵權人

行為

水平總收益生產

成本注意

成本預期侵

權賠償淨收益專利權人

淨收益社會

總收益

1241046498102

248184121496110

360244201290102

4702843088290

5763044207272

侵權人施加注意的成本是4元,如果侵權人生產1件產品,收益為24元,生產成本為10元,預期侵權賠償額是6元,淨收益為4元;專利權人的收益為98元,社會總收益為102元。如果他生產2件產品,收益為48元,注意成本還是4元,生產成本為18元,但預期侵權賠償額上升到12元,淨收益為14元,同時專利權人的收益下降到96元,社會總收益為110元。以此類推。從表65可以看出,最優行為水平是生產2件產品,因為在這一水平上社會總收益達到了最高值。此後,侵權人每多生產一單位產品,雖然會增加一定的收益,但專利權人的收益卻以更大的數值在下降。因此,社會的總收益在不斷地下降。侵權人在生產第2單位產品後就停止生產,是最優選擇。

這一例子的基本結論是侵權人的社會最優行為水平可以通過兩個步驟來確定:首先是找到使侵權社會總成本最小的注意水平;其次是以最高社會總收益來確定最優行為水平。

第二步,我們將分析法院采用不同責任規則對侵權人選擇不同注意水平和行為水平的影響,以確定最優責任規則。

(1)沒有責任。在沒有責任的情況下,侵權人不需要承擔注意成本和預期侵權賠償,因此他不會施加注意,而會從事生產、銷售、進口、使用等侵權活動達到一個非常高的水平。事實上,隻要能夠獲得收益,他們就會從事這一活動,而不是達到社會最優水平時停止。在前麵的例子中,侵權人會選擇利潤最大的產量,即5單位的產量生產,而不是社會最優的2單位產量,因為5單位產量上他獲得的利潤46元(76元-30元),高於4單位產量上獲得的利潤42元(70元-28元),以及1、2和3單位產量上他獲得的利潤。